Na potrzeby naszej witryny używamy plików cookie w celu personalizacji treści i reklam, analizowania ruchu na stronie oraz udostępniania funkcji mediów społecznościowych.Korzystanie z portalu oznacza akceptację regulaminu.
Sprawdź też: politykę cookiespolitykę prywatności.

Akceptuję
ArsLege - testy z prawa

LexLege Pełny system informacji prawnej LexLege SPRAWDŹ

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi


Dz.U.2023.0.646 t.j. - Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

Dział X. Przepisy karne

Art. 178c. Odpowiedzialność karna za przekazanie nieprawdziwych lub niepełnych informacji w związku z rejestracją papierów wartościowych

Kto, działając w imieniu lub na rachunek emitenta lub agenta emisji, w celu doprowadzenia do zarejestrowania papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych, przekazuje Krajowemu Depozytowi lub spółce, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu ust. 1 pkt 1, nieprawdziwe informacje lub zataja prawdziwe informacje dotyczące tych papierów wartościowych lub emitenta, które są istotne dla oceny dopuszczalności dokonania tej rejestracji,
podlega grzywnie do 2 000 000 zł.

Art. 178d. Odpowiedzialność karna za dopuszczenie do niewykonywanie obowiązków przez emitenta

1. Kto, będąc osobą uprawnioną do reprezentowania emitenta, dopuszcza do tego, że emitent nie wykonuje obowiązków, o których mowa w art. 7b obowiązki informacyjne emitenta papierów wartościowych wobec Krajowego Depozytu lub art. 7c przekazanie informacji Krajowemu Depozytowi przez emitenta lub agenta emisji, albo wykonuje je nienależycie, podlega grzywnie do 2 000 000 zł.
2. Tej samej karze podlega, kto przekazuje Krajowemu Depozytowi nieprawdziwe dane, o których mowa w art. 7b obowiązki informacyjne emitenta papierów wartościowych wobec Krajowego Depozytu lub art. 7c przekazanie informacji Krajowemu Depozytowi przez emitenta lub agenta emisji, lub zataja prawdziwe dane.

Art. 178e. Niedopełnienie obowiązku opracowania, przekazania lub publikacji dokumentów

Kto, będąc do tego obowiązanym, nie opracowuje, nie przekazuje lub nie publikuje dokumentów, o których mowa w art. 131o polityka dotycząca zaangażowania ust. 1, 3 i 4 lub art. 131q przekazywanie informacji dotyczącej zgodności przyjętej strategii inwestycyjnej i jej realizacji z ustaleniami ust. 1,
podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do roku.

Art. 178g. Odpowiedzialność karna za podawanie nieprawdziwych informacji o zgodności przyjętej strategii inwestycyjnej i jej realizacji z ustaleniami

Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje, o których mowa w art. 131q przekazywanie informacji dotyczącej zgodności przyjętej strategii inwestycyjnej i jej realizacji z ustaleniami, podaje w nich nieprawdziwe dane lub zataja prawdziwe dane wpływające w istotny sposób na treść tych informacji,
podlega grzywnie, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do roku.

Art. 178h. Odpowiedzialność karna za podawanie nieprawdziwych danych dotyczących papierów wartościowych lub emitenta

Kto, działając w imieniu lub na rachunek emitenta lub będąc osobą uprawnioną do reprezentowania emitenta, ujawnia agentowi emisji nieprawdziwe lub nierzetelne dane, lub podaje nieprawdziwe informacje lub zataja prawdziwe informacje dotyczące papierów wartościowych lub emitenta, które są istotne dla realizacji przez agenta emisji obowiązków wskazanych w art. 7a umowa o wykonywanie funkcji agenta emisji ust. 4, dopuszczając do tego, że agent emisji nie wykonuje obowiązków, o których mowa w art. 7a umowa o wykonywanie funkcji agenta emisji ust. 4, albo wykonuje je nienależycie,
podlega grzywnie do 2 000 000 zł.

Art. 179a. Odpowiedzialność karna za ujawnianie lub wykorzystywanie poufnych informacji

Kto wbrew obowiązkowi określonemu w art. 28 ust. 4, art. 33 ust. 5, art. 83 lub art. 84 rozporządzenia 648/2012 ujawnia informacje poufne w rozumieniu tego rozporządzenia lub wykorzystuje takie informacje do celów innych niż określone w tym rozporządzeniu, podlega grzywnie do 1 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 3, albo obu tym karom łącznie.

Art. 183. Odpowiedzialność karna za dokonywanie manipulacji instrumentem finansowym

1. Kto wbrew zakazowi, o którym mowa w art. 15 rozporządzenia 596/2014, dokonuje manipulacji, o której mowa w art. 12 tego rozporządzenia,
podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności od 3 miesięcy do lat 5, albo obu tym karom łącznie.
2. Kto wchodzi w porozumienie z inną osobą mające na celu manipulację, o której mowa w art. 12 rozporządzenia 596/2014,
podlega grzywnie do 2 000 000 zł.

Art. 184. Odpowiedzialność karna za uniemożliwianie lub utrudnianie przeprowadzenia określonych czynności

1. Kto uniemożliwia lub utrudnia przeprowadzanie czynności, o których mowa w art. 30 uprawnienia nadzorcze KNF wobec spółki prowadzącej rynek regulowany ust. 1–3, art. 32d uprawnienia Komisji do żądania od podmiotu finansowego dokumentów i wyjaśnień, art. 79 agent firmy inwestycyjnej ust. 11, art. 88 uprawnienia nadzorcze KNF wobec firmy inwestycyjnej, art. 90 postępowanie z dokumentami firmy inwestycyjnej po zaprzestaniu działalności ust. 2 i 3 oraz art. 122 uprawnienia nadzorcze KNF wobec banku powierniczego, podlega karze aresztu, ograniczenia wolności albo grzywny.
2. Tej samej karze podlega, kto działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej:
1) wbrew nakazowi określonemu w art. 89 wygaśnięcie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, ust. 4 nie dokonuje przeniesienia papierów wartościowych, innych instrumentów finansowych i środków pieniężnych lub dokumentów związanych z prowadzeniem tych rachunków;
2) wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 90 postępowanie z dokumentami firmy inwestycyjnej po zaprzestaniu działalności ust. 1, nie archiwizuje lub nie przechowuje dokumentów lub innych nośników informacji związanych z prowadzeniem działalności maklerskiej lub powierniczej.
3. Orzekanie w sprawach określonych w ust. 1 i 2 następuje w trybie przepisów o postępowaniu w sprawach o wykroczenia.
Wykrzyknik

Kliknij "Lubię to!", aby otrzymywać informacje o promocjach, rabatach, aktualnościach.