Załącznik Nr 7 do Regulaminu ASO, Opłaty w alternatywnym systemie obrotu

Załącznik Nr 7 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu

Opłaty w alternatywnym systemie obrotu

§ 1
Niniejszy Załącznik określa wysokość oraz zasady obliczania i pobierania opłat, o których mowa w § 22 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu.

§ 2
Pojęcia niezdefiniowane w niniejszym Załączniku są rozumiane zgodnie z postanowieniami Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu.

§ 3
Stawki opłat pobieranych od Członków Rynku:1. Opłaty operacyjne (z zastrzeżeniem pkt I, II, IV i V):

Zastrzeżenia:

I. Opłaty pobierane od każdej strony transakcji, z wyjątkiem obrotu dokonywanego w ramach wykonywania zadań Animatora Rynku
II. Opłaty od zleceń pobiera się od każdego zlecenia zrealizowanego w ciągu jednego dnia obrotu lub od części zlecenia
zrealizowanego w ciągu jednego dnia obrotu.
III. Opłaty pobierane wyłącznie od Członka Rynku wnioskującego o anulowanie transakcji.
IV. Od stron anulowanych transakcji nie są pobierane opłaty operacyjne wynikające z tych transakcji.
V. Do dłużnych instrumentów finansowych nie zalicza się dłużnych instrumentów finansowych strukturyzowanych.

§ 4
Stawki opłat pobieranych od emitentów:

2. Opłaty za notowanie:

3. Opłaty ryczałtowe:

§ 4a
Stawki opłat pobieranych od Autoryzowanych Doradców:

§ 5

1. Zobowiązanie do zapłaty opłaty na rzecz Organizatora Alternatywnego Systemu (zwanej dalej „opłatą”) powstaje z chwilą zaistnienia okoliczności podlegającej opłacie zgodnie z postanowieniami § 3, § 4 albo § 4a niniejszego Załącznika.
2. Opłaty są obliczane i pobierane zgodnie z zasadami określonymi w niniejszym Załączniku.
3. Z zastrzeżeniem pkt 4a, podmiot zobowiązany do uiszczenia opłaty (płatnik opłaty) dokonuje płatności na podstawie faktury wystawionej przez Organizatora Alternatywnego Systemu.

4. Termin płatności zobowiązania z tytułu opłaty wynosi 21 dni od dnia wystawienia faktury.
4a. W przypadku opłaty, o której mowa w § 4a pkt 1, płatnik opłaty dokonuje płatności przed złożeniem wniosku o dokonanie wpisu na Listę Autoryzowanych Doradców; opłata uiszczana jest na rachunek Organizatora Alternatywnego Systemu wskazany we wniosku.
5. Na wniosek płatnika opłaty Organizator Alternatywnego Systemu może udostępnić płatnikowi szczegółowe informacje lub dokumenty stanowiące podstawę obliczenia wysokości jego zobowiązania.
6. Z zastrzeżeniem pkt. 7, zobowiązania z tytułu opłat pobieranych od płatników będących podmiotami zagranicznymi są przeliczane na euro, według ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski bieżącego kursu średniego tej waluty z dnia wystawienia faktury. W przypadku, gdy w danym dniu bieżący kurs średni euro nie został ogłoszony, do przeliczenia stosuje się ostatni bieżący kurs średni tej waluty ogłoszony przez Narodowy Bank Polski.
7. Na pisemny wniosek płatnika będącego podmiotem zagranicznym, złożony co najmniej na 10 dni roboczych przed dniem wystawienia faktury, zobowiązania z tytułu opłat pobieranych od tego płatnika do końca danego roku kalendarzowego określa się w złotych, bez przeliczania na euro. Postanowienia zdania pierwszego stosuje się odpowiednio w kolejnych latach, jeżeli płatnik opłaty złoży odpowiedni wniosek w terminie do 31 grudnia roku poprzedzającego.
8. Faktury z tytułu opłat są wystawiane zgodnie z właściwymi przepisami prawa, z uwzględnieniem zasad określonych w niniejszym Załączniku.
9. W przypadku, gdy termin wystawienia faktury liczony jest od dnia podjęcia stosownej decyzji, a decyzja taka ma charakter warunkowy, termin ten liczony jest od dnia ziszczenia się warunku.
10. Faktury, a w razie konieczności ich duplikaty, doręcza się płatnikowi opłaty niezwłocznie, listem poleconym.
11. Obliczanie opłat i wystawianie faktur należy do kompetencji właściwych komórek organizacyjnych Organizatora Alternatywnego Systemu.

12. Obliczenie i pobieranie opłat należnych od Członków Rynku:
1) Faktury z tytułu opłat, o których mowa w § 3 pkt 1, pkt 2 oraz pkt 3.1.2 i pkt. 3.2.2, wystawiane są w terminie 7 dni po zakończeniu każdego miesiąca kalendarzowego. Podstawą obliczenia opłaty są łączne miesięczne obroty Członka Rynku oraz pozostałe kwoty należne z tytułu tych opłat za dany miesiąc.
2) Faktury z tytułu opłat jednorazowych, o których mowa w § 3 pkt 3.1.1 i pkt. 3.2.1, wystawiane są w terminie 7 dni od dnia, odpowiednio, ogłoszenia wezwania albo złożenia wniosku o anulowanie transakcji.
3) W przypadku wyznaczania kursów instrumentów finansowych w walucie obcej, dla potrzeb obliczania opłat od Członków Rynku, dokonuje się codziennego przeliczenia wartości transakcji i wartości zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia obrotu na złote, według ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski bieżącego kursu średniego danej waluty obcej z dnia zawarcia transakcji. W przypadku, gdy w danym dniu bieżący kurs średni waluty obcej nie został ogłoszony, do przeliczenia stosuje się ostatni bieżący kurs średni tej waluty ogłoszony przez Narodowy Bank Polski.
13. Obliczanie i pobieranie opłat należnych od emitentów:
1) Zobowiązanie z tytułu opłaty za wprowadzenie do obrotu danych instrumentów finansowych powstaje z dniem rozpoczęcia notowania tych instrumentów w alternatywnym systemie obrotu. Faktura z tytułu opłaty, o której mowa w § 4 pkt 1, wystawiana jest w terminie 7 dni od dnia rozpoczęcia notowania danych instrumentów finansowych.
2) Faktura z tytułu opłaty rocznej, o której mowa w § 4 pkt 2.1.1, 2.2 i 2.3 w pierwszym roku kalendarzowym notowania danych instrumentów finansowych wystawiana jest w terminie 7 dni od dnia rozpoczęcia notowania danych instrumentów finansowych w alternatywnym systemie obrotu. Opłata ta pobierana jest z góry i nie podlega zmniejszeniu ani zwrotowi w przypadku zawieszenia obrotu danymi instrumentami finansowymi w alternatywnym systemie lub zmniejszenia liczby tych instrumentów w obrocie w trakcie roku kalendarzowego.

3) Faktura z tytułu opłaty rocznej, o której mowa w § 4 pkt 2.1.2, 2.2 i 2.3 w kolejnych latach kalendarzowych notowania danych instrumentów finansowych wystawiana jest w terminie do dnia 7 stycznia każdego roku. Opłata ta pobierana jest z góry i nie podlega zmniejszeniu ani zwrotowi w przypadku zawieszenia obrotu danymi instrumentami finansowymi w alternatywnym systemie lub zmniejszenia liczby tych instrumentów w obrocie w trakcie roku kalendarzowego.
4) W przypadku gdy w danym roku dłużne instrumenty finansowe nie będą notowane przez cały rok kalendarzowy, stawka opłaty za notowanie za ten rok wynosi ¼ jej wartości za każdy planowany kwartał kalendarzowy, w którym te instrumenty mają być notowane.
5) W przypadku zakończenia obrotu w alternatywnym systemie danymi instrumentami finansowymi (za wyjątkiem dłużnych instrumentów finansowych) opłata roczna podlega zwrotowi w wysokości równej ¼ opłaty rocznej za każdy pełny kwartał kalendarzowy, w którym instrumenty te nie były notowane.
6) Wartość rynkową instrumentów finansowych dla potrzeb obliczania opłaty rocznej, o której mowa w § 4 pkt 2.1.2 i 2.3 w kolejnych latach kalendarzowych notowania danych instrumentów finansowych, stanowi iloczyn ostatniego kursu tych instrumentów finansowych z ostatniego dnia obrotu z poprzedniego roku kalendarzowego oraz liczby wszystkich instrumentów finansowych emitenta według stanu na dzień 31 grudnia tego roku.
7) Wartość nominalną dłużnych instrumentów finansowych dla potrzeb obliczania opłaty rocznej, o której mowa w § 4 pkt 2.2 w kolejnych latach kalendarzowych notowania danych instrumentów, stanowi iloczyn wartości nominalnej danego instrumentu dłużnego oraz liczby instrumentów dłużnych oznaczonych tym samym kodem ISIN znajdujących się w obrocie według stanu na dzień 31 grudnia roku poprzedzającego.
8) Wartość rynkową instrumentów finansowych dla potrzeb obliczania opłaty rocznej, o której mowa w § 4 pkt 2.3 w pierwszym roku kalendarzowym notowania danych instrumentów finansowych stanowi iloczyn liczby wprowadzonych instrumentów oraz pierwszego kursu otwarcia, albo

odpowiednio pierwszego kursu jednolitego tych instrumentów, w pierwszym dniu notowania. W przypadku, gdy w pierwszym dniu notowania kurs ten nie został określony, dla celów obliczenia opłaty przyjmuje się kurs odniesienia dla tych instrumentów na następną sesję.
9) Faktura z tytułu opłaty, o której mowa w § 4 pkt 3.1 i 3.2 wystawiana jest w terminie 7 dni od dnia obniżenia wartości nominalnej danych instrumentów finansowych.
10) W przypadku wyznaczania kursów, cen lub nominowania papierów wartościowych w walucie obcej, dla potrzeb obliczania opłat pobieranych od emitentów dokonuje się przeliczenia wartości emisyjnej (sprzedaży), wartości nominalnej lub wartości rynkowej na złote, przy zastosowaniu bieżącego kursu średniego danej waluty obcej z dnia wystawienia faktury, ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski. W przypadku, gdy w danym dniu bieżący kurs średni waluty obcej nie został ogłoszony, do przeliczenia stosuje się ostatni bieżący kurs średni tej waluty ogłoszony przez Narodowy Bank Polski.
14. Obliczanie i pobieranie opłat należnych od Autoryzowanych Doradców:
1) Faktura z tytułu opłaty, o której mowa w § 4a pkt 1, wystawiana jest w terminie 7 dni od dnia otrzymania przez Organizatora Alternatywnego Systemu wniosku o wpis na Listę Autoryzowanych Doradców.
2) Faktura z tytułu opłaty rocznej, o której mowa w § 4a pkt 2, wystawiana jest w terminie do dnia 7 stycznia każdego roku. Opłata ta pobierana jest z góry i nie podlega zmniejszeniu w przypadku zaprzestania wykonywania obowiązków Autoryzowanego Doradcy.
3) Nie pobiera się opłaty rocznej, o której mowa w § 4a pkt 2, za rok, w którym doszło do wpisania podmiotu na Listę Autoryzowanych Doradców.