1. Stroną transakcji na rynkach Catalyst może być podmiot dopuszczony do działania na Catalyst jako Uczestnik Catalyst.
2. Uczestnikiem Catalyst może zostać:
1) firma inwestycyjna,
2) zagraniczna firma inwestycyjna,
3) instytucja kredytowa,
4) inny podmiot, spełniający wymogi określone we właściwych przepisach prawa, dający rękojmię prawidłowego wykonywania obowiązków związanych z działaniem na Catalyst.
1. Dopuszczenie do działania na rynkach Catalyst obejmuje możliwość obrotu przez Uczestnika Catalyst wszystkimi dłużnymi instrumentami finansowymi dopuszczonymi/wprowadzonymi na Catalyst.
2. Uczestnik Catalyst, po spełnieniu wymagań określonych przepisami prawa lub przepisami właściwych regulaminów rynków Catalyst, może działać na rachunek własny lub na rachunek klienta.
Podmiot, o którym mowa w § 17 ust. 2 może zostać dopuszczony do działania na rynkach Catalyst jeżeli:
1) posiada zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej, o ile jest ono wymagane,
2) daje rękojmię należytego wykonywania obowiązków związanych z jego uczestnictwem w obrocie na Catalyst,
3) posiada podstawowe środki organizacyjno - techniczne wymagane do obsługi obrotu dłużnymi instrumentami finansowymi na Catalyst,
4) złoży pisemny wniosek o dopuszczenie do działania na Catalyst.
1. Dopuszczenie do działania na Catalyst następuje po stwierdzeniu spełnienia przesłanek określonych w przepisach właściwych regulaminów rynków Catalyst.
2. Dopuszczenie do działania na jednym z rynków regulowanych Catalyst stanowi podstawę do dopuszczenia do działania w alternatywnych systemach obrotu Catalyst.
3. Dopuszczenie do działania w alternatywnym systemie obrotu prowadzonym przez Giełdę stanowi podstawę do dopuszczenia do działania w alternatywnym systemie obrotu prowadzonym przez BondSpot.
4. Dopuszczenie do działania na rynku regulowanym prowadzonym przez Giełdę stanowi podstawę do dopuszczenia do działania na rynku regulowanym prowadzonym przez BondSpot.
1. Dopuszczenie do działania na danym rynku organizowanym w ramach Catalyst następuje w terminie 14 dni roboczych od dnia złożenia kompletnego wniosku.
2. Warunki, jakim odpowiadać powinien wniosek o dopuszczenie do działania na danym rynku prowadzonym w ramach Catalyst oraz dokumenty i informacje jakie powinien dostarczyć składający wniosek, określają przepisy właściwych regulaminów oraz inne przepisy obowiązujące na danym rynku Catalyst.
Decyzja o odmowie dopuszczenia do działania na rynku prowadzonym w ramach Catalyst wymaga uzasadnienia.
1. Giełda i BondSpot zapewniają, aby podmiot będący członkiem Giełdy, członkiem regulowanego rynku pozagiełdowego prowadzonego przez BondSpot oraz uczestnikiem Rynku Treasury BondSpot Poland, był dopuszczony do działania na danym rynku prowadzonym w ramach Catalyst, z wyłączeniem dopuszczenia do działania na rynku regulowanym, z chwilą złożenia zawiadomienia o zamiarze działania na danym rynku, o ile zamierzony zakres uczestnictwa odpowiada dotychczasowemu zakresowi działania tego podmiotu.
2. W przypadku zmiany lub rozszerzenia dotychczasowego zakresu działania danego podmiotu na danym rynku prowadzonym w ramach Catalyst, wnioskodawca zobowiązany jest do przedstawienia Giełdzie lub BondSpot dokumentów potwierdzających zdolność do działania w danym zakresie.
3. Wzór zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, określają przepisy właściwych regulaminów lub inne przepisy obowiązujące na danym rynku Catalyst.
4. Przepis § 22 stosuje się odpowiednio.
1. Uczestnik Catalyst zobowiązany jest prowadzić swoją działalność zgodnie z przepisami obowiązującymi na rynkach Catalyst oraz zasadami staranności, lojalności i bezstronności wobec uczestników obrotu, a także z zachowaniem zasad bezpieczeństwa obrotu.
2. Składający wniosek o dopuszczenie do działania na rynkach Catalyst, jak również Uczestnik Catalyst, zobowiązani są niezwłocznie informować o wszelkich zmianach danych określonych we wniosku o dopuszczenie do działania na rynku prowadzonym w ramach Catalyst.
3. Giełda lub odpowiednio BondSpot może przeprowadzić kontrolę działalności Uczestnika Catalyst w zakresie związanym z obrotem na danym rynku Catalyst i zasadami dostępu do systemu informatycznego.
4. Giełda lub odpowiednio BondSpot może zażądać od Uczestnika Catalyst dodatkowych informacji i dokumentów w zakresie związanym z uczestnictwem na danym rynku Catalyst oraz zobowiązać Uczestnika Catalyst do przekazywania Giełdzie lub BondSpot informacji i okresowych sprawozdań finansowych.
1. Na pisemny wniosek Uczestnika Catalyst, Giełda lub odpowiednio BondSpot określa datę rozpoczęcia jego działania na danym rynku prowadzonym w ramach Catalyst. Warunkiem określenia daty rozpoczęcia działania jest:
1) posiadanie przez Uczestnika Catalyst odpowiednich środków organizacyjno-technicznych zapewniających prawidłową obsługę obrotu dłużnymi instrumentami finansowymi notowanymi na danym rynku Catalyst,
2) udokumentowanie przez Uczestnika Catalyst możliwości prawidłowego rozliczania transakcji zawieranych na danym rynku,
3) zobowiązanie się Uczestnika Catalyst do przestrzegania przepisów obowiązujących na Catalyst.
2. Giełda lub odpowiednio BondSpot określają kryteria oceny posiadania odpowiednich środków organizacyjno-technicznych zapewniających prawidłową obsługę obrotu dłużnymi instrumentami finansowymi notowanymi na danym rynku prowadzonym w ramach Catalyst.
3. Potwierdzenie przez Uczestnika Catalyst możliwości prawidłowego rozliczania zawieranych transakcji odbywa się poprzez przekazanie:
1) potwierdzenia Krajowego Depozytu o posiadaniu przez Uczestnika Catalyst statusu uczestnika rozliczającego w zakresie transakcji zawieranych na danym rynku prowadzonym w ramach Catalyst, lub
2) potwierdzenia Krajowego Depozytu o posiadaniu statusu uczestnika rozliczającego, w zakresie transakcji zawieranych na danym rynku prowadzonym w ramach Catalyst przez inny podmiot, z którym Uczestnik Catalyst zawarł umowę o rozliczanie tych transakcji.
Na pisemny wniosek Uczestnika Catalyst, Giełda lub odpowiednio BondSpot podejmuje uchwałę o zaprzestaniu działania Uczestnika na danym rynku Catalyst, określającą w szczególności datę zakończenia jego działalności.
1. Giełda lub odpowiednio BondSpot zawiesza na okres do 3 miesięcy prawo do działania Uczestnika na danym rynku prowadzonym w ramach Catalyst jeżeli:
1) odpowiedni organ nadzoru zawiesił zezwolenie na prowadzenie działalności, o ile posiadanie takiego zezwolenia jest wymagane właściwymi przepisami prawa,
2) nie wykonuje on lub wykonuje nienależycie podstawowe obowiązki dotyczące obrotu na danym rynku Catalyst, lub jego działalność może naruszyć bezpieczeństwo obrotu lub interes uczestników obrotu;
3) uzna, że nie daje on rękojmi prawidłowego wykonywania podstawowych obowiązków wynikających z zasad i przepisów obowiązujących na rynkach Catalyst.
2. Decyzja o zawieszeniu prawa do działania Uczestnika Catalyst wymaga uzasadnienia.
1. Giełda lub odpowiednio BondSpot wyklucza Uczestnika Catalyst z działania na danym rynku prowadzonym w ramach Catalyst w przypadku gdy:
1) odpowiedni organ nadzoru cofnął mu zezwolenie lub zezwolenie wygasło z mocy prawa, o ile posiadanie takiego zezwolenia jest wymagane właściwymi przepisami prawa,
2) rażąco narusza on przepisy obowiązujące na danym rynku Catalyst,
3) uzna, że jego działalność narusza bezpieczeństwo obrotu i interes uczestników obrotu.
2. Wykluczenie Uczestnika z działania na jednym z rynków prowadzonych w ramach Catalyst nie powoduje jego wykluczenia z działania na innym rynku Catalyst, o ile jego dalsze uczestnictwo w obrocie na innym rynku nie narusza obowiązujących
przepisów prawa lub przepisów właściwych regulaminów, jak również nie zagraża bezpieczeństwu obrotu lub interesom uczestników tego rynku.
3. Decyzja o wykluczeniu Uczestnika Catalyst z działania na rynku prowadzonym w ramach Catalyst wymaga uzasadnienia.
