Art. 142. - Limity lokat funduszu - Ustawa o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych

1. Lokaty w poszczególnych kategoriach lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1, podlegają następującym ograniczeniom:
1) w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 5 i 6, nie więcej niż 5% wartości aktywów funduszu może być ulokowane w jednym banku lub jednej instytucji kredytowej albo w dwóch lub większej liczbie banków lub instytucji kredytowych będących podmiotami związanymi, przy czym w przypadku jednego dowolnie wybranego banku lub instytucji kredytowej albo grupy banków lub instytucji kredytowych będących podmiotami związanymi limit ten może wynosić 7,5%;
2) w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 11 i 12, nie więcej niż 2% wartości aktywów funduszu może być ulokowane w certyfikatach inwestycyjnych emitowanych przez jeden fundusz inwestycyjny zamknięty oraz w tytułach uczestnictwa emitowanych przez jedną instytucję wspólnego inwestowania typu zamkniętego;
3) w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 13 i 14, nie więcej niż 5% wartości aktywów funduszu może być ulokowane w jednostkach uczestnictwa zbywanych przez jeden fundusz inwestycyjny otwarty lub jeden specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty oraz w tytułach uczestnictwa emitowanych przez jedną instytucję wspólnego inwestowania typu otwartego, przy czym nie więcej niż 15% wartości aktywów funduszu może być ulokowane łącznie we wszystkich funduszach inwestycyjnych otwartych i specjalistycznych funduszach inwestycyjnych otwartych zarządzanych przez jedno towarzystwo funduszy inwestycyjnych oraz we wszystkich instytucjach wspólnego inwestowania typu otwartego zarządzanych przez jedną spółkę zarządzającą;
4) w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 5–28, 31 i 32, łączna wartość lokat aktywów funduszu we wszystkich papierach wartościowych jednego emitenta albo dwóch lub większej liczby emitentów będących podmiotami związanymi nie może przekroczyć 10% wartości tych aktywów;
5) w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 29 i 30, łączna wartość lokat aktywów funduszu we wszystkich papierach wartościowych jednego emitenta albo dwóch lub większej liczby emitentów będących podmiotami związanymi nie może przekroczyć 5% wartości tych aktywów.
2. Fundusz może dokonywać lokat do 5% wartości swoich aktywów w certyfikaty inwestycyjne lub obligacje emitowane przez jeden fundusz sekurytyzacyjny oraz w tytuły uczestnictwa lub obligacje emitowane przez jedną instytucję wspólnego inwestowania, o której mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 12, dokonującą emisji tytułów uczestnictwa w celu zgromadzenia środków na nabycie wierzytelności lub praw do świadczeń z tytułu określonych wierzytelności.
3. Ograniczenia, o których mowa w ust. 1 pkt 3, nie dotyczą pracowniczych funduszy.
4. Ograniczeń, o których mowa w ust. 1 pkt 4 i 5, nie stosuje się, jeżeli na fundusz został nałożony obowiązek przyjmowania wpłat w formie określonej w art. 97 forma wpłat do funduszy ust. 1. Przepisy art. 149 obowiązek dostosowanie działalności lokacyjnej funduszu do wymogów ustawowych ust. 2 i 3 stosuje się odpowiednio.
5. Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, maksymalną część aktywów otwartego funduszu, jaka może zostać ulokowana w poszczególnych kategoriach lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu, uwzględniając potrzebę zapewnienia uzyskania wysokiej stopy zwrotu zaangażowanych środków, przy zachowaniu gwarancji bezpieczeństwa środków gromadzonych na wypłatę członkom otwartych funduszy.
6. Rada Ministrów, wydając rozporządzenie, o którym mowa w ust. 5, uwzględnia, że lokaty aktywów otwartego funduszu w poszczególnych kategoriach lokat nie mogą przekroczyć:
1) 20% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 5 i 6;
2) 10% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 11 i 12;
3) 15% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 13 i 14;
4) 40% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 15 i 16;
5) 20% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 17 i 18;
6) 20% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 19 i 20;
7) 40% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 21 i 23;
8) 10% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 22 i 24;
9) 10% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 25 i 28;
10) 5% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 26 i 27;
11) 40% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 29 i 30;
12) 10% wartości aktywów – w przypadku lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu ust. 1 pkt 31 i 32.
7. Rada Ministrów może określić, w drodze rozporządzenia, maksymalną część aktywów pracowniczego funduszu, jaka może zostać ulokowana w poszczególnych kategoriach lokat, o których mowa w art. 141 kategorie lokat aktywów funduszu, uwzględniając potrzebę zapewnienia uzyskania wysokiej stopy zwrotu zaangażowanych środków, przy zachowaniu gwarancji bezpieczeństwa środków gromadzonych na wypłatę członkom pracowniczych funduszy.

Art. 142. Limity lokat funduszu

LexLege - Baza aktów prawnych i orzecznictwa

LexLege na 24 godziny

LexLege na 1 miesiąc

LexLege na 12 miesięcy