Art. 123d. - Odpowiednie stosowanie przepisów ustawy do banku powierniczego wykonującego czynności pośrednictwa w pożyczkach papierów wartościowych - Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi (w trakcie aktualizacji)

Art. 123d. Odpowiednie stosowanie przepisów ustawy do banku powierniczego wykonującego czynności pośrednictwa w pożyczkach papierów wartościowych

Dz.U.2023.0.646 t.j. - Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi

1. Do banku powierniczego wykonującego czynności pośrednictwa w pożyczkach papierów wartościowych stosuje się odpowiednio przepisy art. 3a uznanie podmiotu za klienta profesjonalnego na jego żądanie, art. 73 wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych ust. 1, 5j–5o i 6a, art. 73a obowiązki firmy inwestycyjnej wykonującej zlecenia nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w celu uzyskania najlepszych wyników dla klienta ust. 1–5 i 9, art 73b–73d, art. 74b umowa o przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, art. 74c czynności nie stanowiące działalności maklerskiej, art 79–81a, art. 81c odpowiedzialność przedsiębiorcy wobec firmy inwestycyjnej, art. 81d obowiązki informacyjne firmy inwestycyjnej w zakresie umowy o powierzenie przedsiębiorcy wykonywania czynności, art. 81f powierzenie czynności w ramach dalszego powierzenia, art. 82a wymogi wobec osób zatrudnianych przez firmę inwestycyjną, art. 83a obowiązki firmy inwestycyjnej w zakresie prowadzonej działalności ust. 1–5, art. 83b rozwiązania techniczne i organizacyjne w świadczeniu usług maklerskich, art. 83c obowiązek działania w najlepiej pojętym interesie klientów ust. 1–4, art. 83d ograniczenia w przyjmowaniu i przekazywaniu świadczeń pieniężnych w związku z usługami maklerskimi ust. 1 i 6, art. 83e zasady wynagradzania i oceny pracy świadczonej na rzecz firmy inwestycyjnej, art. 83f obowiązki informacyjne firmy inwestycyjnej przed zawarciem umowy z klientem, art. 83h ocena odpowiedniości do klienta usługi lub instrumentu finansowego, art. 83i korzystanie przez firmę inwestycyjną z pośrednictwa innej firmy inwestycyjnej, art. 83j obowiązek przekazywania klientowi regularnych sprawozdań ust. 1, 2 i 4, art. 83ja wyłączenie stosowania niektórych przepisów ustawy, art. 83k zwolnienie firm inwestycyjnych z wykonywania niektórych obowiązków oraz art. 88 uprawnienia nadzorcze KNF wobec firmy inwestycyjnej.
2. Do banku powierniczego wykonującego czynności pośrednictwa w pożyczkach papierów wartościowych stosuje się bezpośrednio obowiązujące przepisy prawa Unii Europejskiej odnoszące się do wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 działalność maklerska ust. 2 pkt 1 i 2 oraz art. 119 działalność powiernicza banku ust. 1, a w zakresie nieuregulowanym w tych przepisach odpowiednio przepisy ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe.

Uzyskaj dostęp

do pełnej bazy

ponad 260 000

orzeczeń.

Sprawdź

LexLege - Baza aktów prawnych i orzecznictwa

LexLege na 24 godziny

1-dniowy dostęp do bazy orzecznictwa, interpretacji podatkowych i aktów prawnych

Cena: 12,00 zł

Kup dostęp

LexLege na 1 miesiąc

31-dniowy dostęp do bazy orzecznictwa, interpretacji podatkowych i aktów prawnych

Cena: 35,00 zł

Kup dostęp

LexLege na 12 miesięcy

365-dniowy dostęp do bazy orzecznictwa, interpretacji podatkowych i aktów prawnych

Cena: 199,00 zł

Kup dostęp

TESTUJ TERAZ