Art. 176h. - Udostępnianie przez Komisję informacji o wynikach postępowań w sprawie naruszeń prawa - Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

1. Komisja przekazuje do publicznej wiadomości, przez zamieszczenie na swojej stronie internetowej:
1) informację o treści rozstrzygnięcia oraz o rodzaju i charakterze naruszenia, zawierającą imię i nazwisko osoby fizycznej lub firmę (nazwę) innego podmiotu, na który nałożona została sankcja, o której mowa w art. 165 cofnięcie zezwolenia na prowadzenie rynku regulowanego, art 165b–165e, art. 166a kompetencje KNF w razie naruszenia przepisów prawa przez podmiot prowadzący zagraniczny rynek regulowany, art. 167 cofnięcie zezwolenia lub ograniczenie zakresu działalności maklerskiej, art. 167d uprawnienia Komisji wobec firmy inwestycyjnej naruszającej przepisy w zakresie lokat strukturyzowanych, art. 168a uprawnienia Komisji wobec zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność w Polsce, art. 169 wezwanie zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność w Polsce do zaprzestania naruszeń prawa i art. 169a uprawnienia Komisji w przypadku naruszania przepisów regulujących działalność maklerską;
2) w przypadku złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy – informację o jego złożeniu, jeżeli Komisja przekazała do publicznej wiadomości informację o decyzji, której ten wniosek dotyczy;
3) informację o treści rozstrzygnięcia ostatecznej decyzji.
2. Przekazanie do publicznej wiadomości informacji, o której mowa w ust. 1 pkt 1, następuje po doręczeniu decyzji stronie postępowania.
3. Komisja może, w drodze uchwały, opóźnić przekazanie do publicznej wiadomości informacji o decyzji, o której mowa w ust. 1, lub przekazać taką informację bez wskazywania osoby fizycznej lub innego podmiotu, na który została nałożona sankcja, w przypadku stwierdzenia, że podanie takiej informacji do publicznej wiadomości:
1) wyrządziłoby niewspółmierną i znaczącą szkodę uczestnikom rynku finansowego;
2) w przypadku danych osobowych lub nazwy podmiotu – jest nieproporcjonalne do wagi stwierdzonego naruszenia;
3) stanowiłoby poważne zagrożenie dla stabilności systemu finansowego lub będącego w toku postępowania administracyjnego, wyjaśniającego lub karnego.
4. Komisja może nie przekazywać do publicznej wiadomości informacji o sankcjach nałożonych na podstawie art. 165 cofnięcie zezwolenia na prowadzenie rynku regulowanego, art 165b–165e, art. 166a kompetencje KNF w razie naruszenia przepisów prawa przez podmiot prowadzący zagraniczny rynek regulowany, art. 167 cofnięcie zezwolenia lub ograniczenie zakresu działalności maklerskiej, art. 167d uprawnienia Komisji wobec firmy inwestycyjnej naruszającej przepisy w zakresie lokat strukturyzowanych, art. 168a uprawnienia Komisji wobec zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność w Polsce, art. 169 wezwanie zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność w Polsce do zaprzestania naruszeń prawa i art. 169a uprawnienia Komisji w przypadku naruszania przepisów regulujących działalność maklerską w przypadku stwierdzenia, że podanie takiej informacji do publicznej wiadomości mogłoby:
1) naruszyć stabilność systemu finansowego lub
2) wyrządzić niewspółmierną i znaczącą szkodę podmiotom, które dopuściły się naruszenia.
5. W przypadku gdy Komisja nie przekazała do publicznej wiadomości informacji o imieniu i nazwisku osoby fizycznej lub firmie (nazwie) innego podmiotu, może upublicznić te dane, jeżeli ustały przesłanki, o których mowa w ust. 3 pkt 1.
6. Informacje, o których mowa w ust. 1, są dostępne na stronie internetowej Komisji przez co najmniej 5 lat, licząc od dnia ich udostępnienia, z tym że informacje dotyczące imienia i nazwiska osoby, na którą została nałożona sankcja, są dostępne na tej stronie przez rok. Usunięcie danych ze strony internetowej następuje na wniosek podmiotu, który dopuścił się naruszenia.
7. Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o nieprzekazaniu do publicznej wiadomości informacji zgodnie z ust. 4. Komisja informuje ten Urząd również o złożeniu przez stronę wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy oraz o treści rozstrzygnięcia ostatecznej decyzji.
8. Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych raz w roku informację zbiorczą o zastosowaniu środków, o których mowa w ust. 1, 3 i 4.
9. W przypadku nałożenia sankcji, o której mowa w art. 167f cofnięcie zezwolenie albo ograniczenie zakresu prowadzonej działalności maklerskiej, na bank państwowy prowadzący działalność maklerską stosuje się odpowiednio przepisy ust. 1–6.

Art. 176h. Udostępnianie przez Komisję informacji o wynikach postępowań w sprawie naruszeń prawa

LexLege - Baza aktów prawnych i orzecznictwa

LexLege na 24 godziny

LexLege na 1 miesiąc

LexLege na 12 miesięcy