Art. 46c. - Załączniki do wniosku o zgodę na zawarcie umowy o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego

1. Do wniosku o uzyskanie zgody Komisji na zawarcie umowy, o której mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2, towarzystwo załącza:
1) statut lub umowę spółki albo inny dokument określający formę prawną podmiotu, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2, wraz z odpisem z właściwego rejestru;
2) projekt umowy, o której mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2;
3) opis prowadzonej działalności oraz ostatnie sprawozdanie finansowe podmiotu, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2, wraz ze sprawozdaniem z badania, a w przypadku braku takiego sprawozdania – inne dokumenty i informacje przedstawiające rzetelnie aktualną sytuację finansową podmiotu, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2;
4) schemat i opis powiązań kapitałowych podmiotu, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2;
5) opis posiadanych przez podmiot, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2, warunków technicznych i organizacyjnych do wykonywania umowy;
6) procedury zapobiegające ujawnieniu lub wykorzystaniu informacji stanowiących tajemnicę zawodową obowiązujące w podmiocie, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2;
7) zasady przechowywania i archiwizowania dokumentów związanych z zawarciem i wykonaniem umowy, obowiązujące w podmiocie, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2;
8) dane osobowe osób zarządzających podmiotem, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2, lub prowadzących sprawy tego podmiotu oraz osób nadzorujących działalność tego podmiotu, wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informacją z Krajowego Rejestru Karnego;
9) dane osobowe osób odpowiedzialnych za wykonywanie umowy w podmiocie, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2, mających istotny wpływ na działalność funduszu wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informacją z Krajowego Rejestru Karnego;
10) wskazanie funduszu inwestycyjnego, którego dotyczy umowa, wraz z informacjami obejmującymi:
a) łączną wartość oraz opis aktywów wchodzących w skład portfela inwestycyjnego funduszu,
b) opis polityki inwestycyjnej oraz strategii inwestycyjnej funduszu,
c) profil ryzyka funduszu;
11) uzasadnienie zawarcia przez towarzystwo umowy z podmiotem, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2.
2. Komisja odmawia zgody w przypadku, gdy:
1) dokumenty załączone do wniosku nie spełniają wymogów, o których mowa w ust. 1;
2) wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
3) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że podmiot, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2, lub osoby kierujące jego działalnością nie posiadają wystarczającego doświadczenia w zakresie zarządzania ryzykiem;
4) z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że podmiot, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2, może wykonywać powierzone przez towarzystwo czynności z naruszeniem przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu inwestycyjnego.
3. Zgoda, o której mowa w ust. 1, wygasa z chwilą ogłoszenia upadłości, otwarcia likwidacji, połączenia lub podziału podmiotu, o którym mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2.
4. O ogłoszeniu połączenia, podziału, upadłości lub otwarciu likwidacji podmiot lub jego likwidator niezwłocznie informuje Komisję.
5. Podmiot, z którym towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 46b umowa o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego ust. 2, jest obowiązany poinformować Komisję o zmianie danych, o których mowa w ust. 1 pkt 8 i 9, oraz o zmianie w dokumentach, o których mowa w ust. 1 pkt 1, 2 i 4–6, nie później niż w terminie 14 dni od dnia powzięcia o nich wiadomości.

Art. 46c. Załączniki do wniosku o zgodę na zawarcie umowy o powierzenie zarządzania ryzykiem funduszu inwestycyjnego

LexLege - Baza aktów prawnych i orzecznictwa

LexLege na 24 godziny

LexLege na 1 miesiąc

LexLege na 12 miesięcy