Regulamin Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych

1. Krajowy Depozyt w ramach prowadzonych rozliczeń transakcji:
1) ustala zakres świadczeń pieniężnych i niepieniężnych, do spełnienia których zobowiązane są strony rozliczenia transakcji,
2) w zakresie określonym w regulaminie organizuje i zarządza systemem zabezpieczenia płynności rozliczania transakcji,
3) stosownie do wyników ustaleń, o których mowa w pkt 1, sporządza dyspozycje dotyczące przeprowadzenia rozrachunku rozliczanych transakcji i wprowadza je do systemu depozytowego albo przekazuje je właściwemu w zakresie ich rozrachunku podmiotowi.
2. Rozliczenia prowadzone przez Krajowy Depozyt obejmują wyłącznie transakcje, o których mowa w § 1 ust.3.
3. Rozliczenia transakcji nie są prowadzone w sposób, o którym mowa w art. 45h ust.1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Przyjęcie transakcji do rozliczenia, a także przeprowadzenie jej rozliczenia w systemie depozytowym nie prowadzi do przyjęcia przez Krajowy Depozyt w jakimkolwiek zakresie odpowiedzialności za spełnienie świadczeń, o których mowa w ust.1 pkt 1.

1. Krajowy Depozyt dokonuje rozliczenia transakcji, jeżeli podmiot, który zawarł transakcję:
1) jest uczestnikiem posiadającym w zakresie tej transakcji status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym, albo
2) jest uczestnikiem nieposiadającym w zakresie tej transakcji statusu uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym, o ile w zakresie tej transakcji status ten posiada inny uczestnik, albo
3) nie jest uczestnikiem, o ile określony uczestnik posiada w zakresie tej transakcji status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym.
2. Jeżeli nie zachodzi żaden z przypadków określonych w ust.1 pkt 1-3, Krajowy Depozyt nie dokonuje rozliczenia transakcji.

1. Rozliczenia transakcji przeprowadzane są zgodnie z zasadą, że zobowiązania i należności pieniężne uczestnika posiadającego status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym, wynikające z rozliczanych transakcji, przekształcane są, odpowiednio, w jedno zobowiązanie netto albo w jedną należność netto (kompensacja).
2. Ustalanie wielkości zobowiązań i należności, o których mowa w ust.1, odbywa się według zasady kompensacji wielostronnej.
3. Zarząd Krajowego Depozytu może postanowić w drodze uchwały o wyłączeniu określonych transakcji spod obowiązywania zasady kompensacji wielostronnej lub określić rodzaje transakcji niepodlegających tej zasadzie. W takim przypadku wielkość zobowiązań i należności ustalana jest odrębnie dla każdej transakcji wyłączonej lub według zasady kompensacji dwustronnej.

1. Ustalanie wielkości zobowiązań i należności uczestników będących stronami rozliczeń transakcji odbywa się na podstawie dokumentów zawierających warunki transakcji, dostarczanych do Krajowego Depozytu:
1) w przypadku transakcji zawartych na rynku regulowanym - przez podmiot prowadzący dany rynek regulowany,
2) w przypadku transakcji zawartych w alternatywnym systemie obrotu – przez podmiot organizujący ten system.
2. Strukturę, format oraz zasady i tryb dostarczania do Krajowego Depozytu dokumentów, o których mowa w ust.1 pkt 1 i 2, Krajowy Depozyt określa w porozumieniu, odpowiednio, z podmiotem prowadzącym dany rynek regulowany albo z podmiotem organizującym dany alternatywny system obrotu.
3. Dokumenty, o których mowa w ust.1 pkt 1 i 2, uważa się za wprowadzone do systemu depozytowego z chwilą ich dostarczenia do Krajowego Depozytu zgodnie z wymogami, o których mowa w ust. 2.

Jeżeli rozrachunek rozliczonych transakcji powinien zostać przeprowadzony przez inny podmiot, zasady, sposób oraz terminy przekazywania temu podmiotowi dyspozycji dotyczących przeprowadzenia tego rozrachunku określa umowa zawarta z nim przez Krajowy Depozyt.

Zarząd Krajowego Depozytu zawiadamia uczestników bezpośrednich o terminie zaprzestania prowadzenia rozliczeń transakcji zawieranych na danym rynku regulowanym lub w danym alternatywnym systemie obrotu z co najmniej dwutygodniowym wyprzedzeniem, a jeżeli zachowanie tego terminu nie jest w danym przypadku możliwe - niezwłocznie po jego ustaleniu.