Uczestnikami systemu depozytowego, na podstawie umowy o uczestnictwo, mogą być:
1) podmioty uprawnione do prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych,
2) podmioty nieprowadzące rachunków papierów wartościowych lub rachunków zbiorczych, lecz uprawnione do prowadzenia działalności maklerskiej, w tym zagraniczne firmy inwestycyjne, jeżeli ich uczestnictwo ma na celu współdziałanie z Krajowym Depozytem w zakresie wykonywania zadań, o których mowa w § 1 ust. 2 regulaminu,
3) inne instytucje finansowe, a w szczególności banki, zakłady ubezpieczeń, towarzystwa emerytalne i towarzystwa funduszy inwestycyjnych, jeżeli na własny rachunek lokują środki finansowe na rynku papierów wartościowych,
4) podmioty, dla których mogą być prowadzone rachunki zbiorcze, wymienione w art. 8a rachunki zbiorcze ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
5) z zastrzeżeniem § 16, osoby prawne lub inne jednostki organizacyjne z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej:
a) wykonujące zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych, lecz nie uprawnione do posiadania rachunków zbiorczych, lub
b) wykonujące zadania w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi,
6) podmioty prowadzące izbę rozliczeniową lub izbę rozrachunkową dla transakcji zawieranych w obrocie instrumentami finansowymi,
7) emitenci papierów wartościowych.
1. Na podstawie umowy o uczestnictwo podmioty, o których mowa w § 8 pkt 1-3 i 5, mogą się stać uczestnikami bezpośrednimi albo pośrednimi. Podmioty, o których mowa w § 8 pkt 4 i 6 mogą się stać wyłącznie uczestnikami bezpośrednimi.
2. Uczestnik bezpośredni działa samodzielnie wobec Krajowego Depozytu i innych uczestników z zastrzeżeniem ust. 4.
3. Uczestnik pośredni działa wobec Krajowego Depozytu i innych uczestników za pośrednictwem uczestnika bezpośredniego.
4. W przypadkach określonych w regulaminie uczestnik bezpośredni może działać za pośrednictwem innego uczestnika bezpośredniego.
Umowa o uczestnictwo wskazuje działalność wykonywaną przez uczestnika w systemie depozytowym, w szczególności poprzez określenie typu lub typów uczestnictwa przyznanych uczestnikowi w ramach danego rodzaju prowadzonej przez niego działalności na rynku instrumentów finansowych, zgodnie z klasyfikacją zawartą w § 11 ust. 1-4.
1. Typami uczestnictwa właściwymi dla uczestników bezpośrednich prowadzących działalność maklerską, z zastrzeżeniem ust. 2, 2a i 3, są:
1) biuro maklerskie – w przypadku, gdy uczestnik prowadzi działalność maklerską w zakresie wykonywania na rachunek klientów zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych oraz prowadzi rachunki papierów wartościowych dla klientów lub rachunki zbiorcze;
2) biuro maklerskie-rachunek własny – w przypadku, gdy uczestnik w ramach działalności maklerskiej prowadzi działalność w zakresie nabywania lub zbywania papierów wartościowych na własny rachunek oraz prowadzi rachunek papierów wartościowych stanowiących jego własność;
3) (skreślony)
4) (skreślony)
5) (skreślony)
6) (skreślony)
7) sponsor emisji - w przypadku, gdy uczestnik w ramach działalności maklerskiej prowadzi rejestr osób, które nabyły określone papiery wartościowe w obrocie pierwotnym lub w ramach pierwszej oferty publicznej, albo prowadzi rejestr, o którym mowa w art. 6 obowiązki emitenta papierów wartościowych wydanych w formie dokumentu ust.1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
8) reprezentant - w przypadku, gdy uczestnik:
a) w związku z umową z innym uczestnikiem, który w danym zakresie jest uczestnikiem pośrednim, reprezentuje tego uczestnika pośredniego w rozrachunkach transakcji oraz w realizacji innych operacji przeprowadzanych przez Krajowy Depozyt na rzecz tego uczestnika pośredniego lub na rzecz osób uprawnionych z papierów wartościowych zapisywanych na prowadzonych przez niego rachunkach papierów wartościowych lub rachunkach zbiorczych, a 3 także wyraża zgodę na to, aby posiadać status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez tego uczestnika pośredniego, albo
b) w związku z umową z podmiotem niebędącym uczestnikiem wyraża zgodę na to, aby być stroną rozrachunków transakcji zawieranych przez ten podmiot, w tym w szczególności na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu, oraz aby posiadać status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez ten podmiot, a także prowadzi dla tego podmiotu rachunek papierów wartościowych.
9) (skreślony)
2. Typami uczestnictwa właściwymi dla uczestników bezpośrednich prowadzących działalność powierniczą albo prowadzących działalność maklerską obejmującą prowadzenie rachunków papierów wartościowych lub rachunków zbiorczych, lecz nie obejmującą wykonywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych na rachunek klientów, są:
1) depozytariusz - w przypadku, gdy uczestnik prowadzi rachunki papierów wartościowych klientów lub rachunki zbiorcze;
2) depozytariusz-rachunek własny – w przypadku, gdy uczestnik prowadzi rachunek papierów wartościowych stanowiących jego własność;
3) (skreślony)
4) sponsor emisji - w przypadku, gdy uczestnik prowadzi rejestr osób, które nabyły określone papiery wartościowe w obrocie pierwotnym lub w ramach pierwszej oferty publicznej, albo prowadzi rejestr, o którym mowa w art. 6 obowiązki emitenta papierów wartościowych wydanych w formie dokumentu ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
5) reprezentant - w przypadku, gdy uczestnik:
a) w związku z umową z innym uczestnikiem, który w danym zakresie jest uczestnikiem pośrednim, reprezentuje tego uczestnika pośredniego w rozrachunkach transakcji oraz w realizacji innych operacji przeprowadzanych przez Krajowy Depozyt na rzecz tego uczestnika pośredniego lub na rzecz osób uprawnionych z papierów wartościowych zapisywanych na prowadzonych przez niego rachunkach papierów wartościowych lub rachunkach zbiorczych, a także wyraża zgodę na to, aby posiadać status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez tego uczestnika pośredniego, albo
b) w związku z umową z podmiotem niebędącym uczestnikiem wyraża zgodę na to, aby być stroną rozrachunków transakcji zawieranych przez ten podmiot, w tym w szczególności na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu, oraz aby posiadać status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez ten podmiot, a także prowadzi dla tego podmiotu rachunek papierów wartościowych.
6) (skreślony)
2a. Typem uczestnictwa właściwym dla uczestnika bezpośredniego prowadzącego działalność maklerską, która nie obejmuje prowadzenia rachunków papierów wartościowych, lecz obejmuje wykonywanie na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych na rachunek klientów, w związku z którym uczestnik ten powierza Krajowemu Depozytowi prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących jego własność, jest deponent-biuro maklerskie.
3. Typem uczestnictwa właściwym dla uczestnika bezpośredniego będącego posiadaczem rachunku zbiorczego prowadzonego w Krajowym Depozycie i prowadzącego poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w zakresie rejestrowania na rzecz innych podmiotów papierów wartościowych zapisanych na tym rachunku, jest depozytariusz zagraniczny.
3a. Typem uczestnictwa właściwym dla uczestnika bezpośredniego prowadzącego izbę rozrachunkową, który w związku z umową zawartą z innym uczestnikiem pośrednim albo bezpośrednim prowadzi dla niego konto depozytowe oraz reprezentuje go w zakresie dotyczącym rejestrowania wyników rozrachunków transakcji przeprowadzanych w ramach tej izby na wyodrębnionych w tym celu kontach ewidencyjnych prowadzonych w Krajowym Depozycie, jest izba rozrachunkowa. W zakresie dotyczącym zapisów dokonywanych na takich wyodrębnionych kontach ewidencyjnych uczestnicy prowadzący rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze, dla których te konta są prowadzone, mogą działać wobec Krajowego Depozytu wyłącznie za pośrednictwem uczestnika bezpośredniego występującego w tym typie uczestnictwa.
4. Typem uczestnictwa właściwym dla uczestnika bezpośredniego prowadzącego działalność inną, niż działalność określona w ust. 1-3a, który powierza Krajowemu Depozytowi prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących jego własność, w tym także jeżeli następuje to w związku z prowadzeniem przez niego izby rozliczeniowej albo wykonywaniem przez bank na rachunek klientów zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych na podstawie art. 70 wyłączenie stosowania przepisów o uczestnictwie w obrocie instrumentami finansowymi ust. 2 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, jest deponent.
5. Typem uczestnictwa właściwym dla podmiotu emitującego papiery wartościowe rejestrowane w depozycie papierów wartościowych jest emitent.
1. Przyznanie więcej niż jednemu podmiotowi typu uczestnictwa reprezentant, gdzie podmiotem reprezentowanym ma być ten sam uczestnik pośredni, wymaga uprzedniego wskazania Krajowemu Depozytowi przez reprezentowanego uczestnika pośredniego tego spośród nich, który ma pełnić funkcję reprezentanta domyślnego. Wskazanie takie może zostać zmienione jedynie za uprzednim, co najmniej dwudniowym powiadomieniem Krajowego Depozytu, dokonanym przez uczestnika pośredniego. Wskazanie traci moc z chwilą ustania uczestnictwa podmiotu objętego tym wskazaniem w danym typie uczestnictwa, przy czym jeżeli nie prowadzi to zarazem do likwidacji stanu wielości podmiotów reprezentujących tego samego uczestnika pośredniego, ustanie uczestnictwa w tym zakresie nie może nastąpić przed dokonaniem nowego wskazania przez uczestnika pośredniego.
2. Jeżeli w typie uczestnictwa reprezentant, gdzie podmiotem reprezentowanym jest ten sam uczestnik pośredni, występuje więcej niż jeden podmiot, wówczas ustalenie tego, który spośród nich posiada status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym lub reprezentuje uczestnika pośredniego w rozrachunkach w odniesieniu do poszczególnych transakcji, następuje zgodnie z treścią przekazanych Krajowemu Depozytowi, odpowiednio, dokumentów, o których mowa w § 46f ust.1, albo zleceń rozrachunku, dotyczących tych transakcji, a jeżeli nie wskazują one reprezentanta właściwego w tym zakresie, wówczas uznaje się, że jest nim podmiot wskazany zgodnie z ust.1 jako reprezentant domyślny.
3. Jeżeli typ uczestnictwa reprezentant, gdzie podmiotem reprezentowanym ma być ten sam uczestnik pośredni, ma zostać przyznany lub został przyznany jednemu podmiotowi, ale w ramach różnych rodzajów prowadzonej przez niego działalności, ustalonych zgodnie z § 11 ust. 1-4, przepisy ust. 1 i 2 stosują się odpowiednio.
4. W typie uczestnictwa reprezentant dotyczącym transakcji zawieranych na rynku instrumentów finansowych niebędących instrumentami pochodnymi, przez ten sam podmiot niebędący uczestnikiem, nie mogą występować różni uczestnicy, ani nawet ten sam uczestnik, ale w ramach różnych rodzajów prowadzonej przez niego działalności, ustalonych zgodnie z § 11 ust. 1-4.
5. W zakresie transakcji rozliczanych przez Krajowy Depozyt, których rozrachunek jest dokonywany przez uczestnika w typie uczestnictwa izba rozrachunkowa, status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym może posiadać wyłącznie uczestnik bezpośredni, dla którego Krajowy Depozyt prowadzi wyodrębnione konta ewidencyjne, o których mowa w § 11 4 ust.3a, a w przypadku, gdy konta takie są prowadzone dla uczestnika pośredniego – reprezentant tego uczestnika pośredniego.
1. Uczestnik bezpośredni, który nie prowadzi rachunków papierów wartościowych i nie zawarł z Krajowym Depozytem porozumienia, o którym mowa w § 4 ust.1, może działać w systemie depozytowym za pośrednictwem innego uczestnika bezpośredniego, będącego stroną takiego porozumienia, zwanego dalej operatorem kont.
2. Uczestnik bezpośredni ustanawia operatora kont w drodze pisemnego oświadczenia złożonego w tej sprawie Krajowemu Depozytowi, do którego załącza:
1) pełnomocnictwo udzielone operatorowi kont do składania i odbierania w imieniu uczestnika bezpośredniego, w stosunkach z Krajowym Depozytem oraz innymi uczestnikami, oświadczeń woli w sprawach związanych z jego uczestnictwem w systemie depozytowym, w których oświadczenia takie mogą albo powinny być składane w formie elektronicznej, a w szczególności do składania i odwoływania dyspozycji, których realizacja prowadzi do uznania lub obciążenia rachunku zbiorczego lub rachunku papierów wartościowych prowadzonego w Krajowym Depozycie dla mocodawcy, bądź też do uznania lub obciążenia właściwego dla niego rachunku pieniężnego uczestnika,
2) dokument zawierający upoważnienie dla operatora kont do składania i odbierania w imieniu i ze skutkiem dla uczestnika bezpośredniego oświadczeń niebędących oświadczeniami woli, które mogą albo powinny być składane w formie elektronicznej. Ustanowienie operatora kont wymaga zgody uczestnika mającego pełnić tę funkcję, wyrażonej wobec Krajowego Depozytu na piśmie.
3. W razie ustanowienia operatora kont oświadczenia woli oraz inne informacje, które podlegają przekazaniu w formie elektronicznej:
1) uczestnik bezpośredni składa lub przekazuje wyłącznie za pośrednictwem operatora kont - jeżeli są one adresowane do Krajowego Depozytu albo do innego uczestnika lub uczestników,
2) inni uczestnicy oraz Krajowy Depozyt składają lub przekazują wyłącznie operatorowi kont – jeżeli są one adresowane do uczestnika bezpośredniego, który go ustanowił.
4. Operator kont może także przekazywać w imieniu uczestnika bezpośredniego, który go ustanowił, informacje inne, niż określone w ust. 3, a także dokumenty występujące w postaci innej, niż elektroniczna. Jednakże możliwość składania przez niego w imieniu tego uczestnika bezpośredniego oświadczeń woli w zakresie szerszym, niż wynika to z ust. 1 i 3, powinna zostać wyraźnie wskazana w treści pełnomocnictwa, o którym mowa w ust. 2 zd. pierwsze pkt 1.
5. Z chwilą doręczenia oświadczenia woli lub innej informacji adresowanej do uczestnika bezpośredniego, ustanowionemu przez niego operatorowi kont w sposób określony w zawartym z nim porozumieniu, o którym mowa w § 4 ust. 1, następują skutki, które przepisy prawa lub postanowienia regulaminu wiążą z doręczeniem tego oświadczenia lub informacji uczestnikowi bezpośredniemu.
6. Operator kont zobowiązany jest niezwłocznie przekazywać uczestnikowi bezpośredniemu, który go ustanowił, w sposób z nim uzgodniony, treść adresowanych do tego uczestnika oświadczeń woli lub informacji, które operator kont otrzymał zgodnie z ust.3 pkt 2.
7. Krajowy Depozyt oraz uczestnicy nie są zobowiązani do jakiegokolwiek weryfikowania informacji oraz dokumentów przekazywanych przez operatora kont ze wskazaniem, że pochodzą one od uczestnika bezpośredniego, który go ustanowił. Uczestnik bezpośredni uznaje takie informacje i dokumenty za pochodzące od niego.
8. Odwołanie pełnomocnictwa, o którym mowa w ust. 2 zd. pierwsze pkt 1, oraz upoważnienia, o którym mowa w ust. 2 zd. pierwsze pkt 2, staje się skuteczne względem Krajowego Depozytu oraz innych uczestników nie wcześniej, niż z drugiego dnia po dniu, w którym uczestnik bezpośredni będący mocodawcą poinformował o tym Krajowy Depozyt w drodze pisemnego oświadczenia.
9. Cofnięcie zgody, o której mowa w ust. 2 zd. drugie, przez operatora kont powoduje zaprzestanie wykonywania przez niego tej funkcji dla uczestnika bezpośredniego. Skutek ten następuje nie wcześniej, niż drugiego dnia po dniu, w którym operator kont złożył w Krajowym Depozycie pisemne oświadczenie w tej sprawie.
10. Postanowienia ust.7 nie stosuje się do oświadczeń woli składanych przez operatora kont w imieniu uczestnika bezpośredniego na podstawie pełnomocnictwa, o którym mowa w ust. 2 zd. pierwsze pkt 1.
1. Status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez dany podmiot może posiadać jedynie taki uczestnik, który posiada jednocześnie status uczestnika rozliczającego w systemie rozliczeń prowadzonym przez KDPW_CCP dla transakcji zawieranych w obrocie zorganizowanym, w zakresie rozliczanych w tym systemie transakcji zawieranych przez ten sam podmiot.
2. W razie ustania uczestnictwa uczestnika w systemie rozliczeń prowadzonym przez KDPW_CCP dla transakcji zawieranych w obrocie zorganizowanym albo takiej zmiany tego uczestnictwa, która prowadzi do utraty przez niego statusu uczestnika rozliczającego w tym systemie, uczestnik ten traci status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym.
3. W razie takiej zmiany uczestnictwa uczestnika w systemie rozliczeń prowadzonym przez KDPW_CCP dla transakcji zawieranych w obrocie zorganizowanym, która prowadzi do utraty przez niego statusu uczestnika rozliczającego w tym systemie jedynie w zakresie transakcji zawieranych przez dany podmiot, uczestnik ten traci status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez ten sam podmiot.
4. Utrata statusu uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym nie narusza obowiązków uczestnika wynikających z jego działalności prowadzonej w tym systemie w okresie, w którym posiadał on ten status.
1. Z zastrzeżeniem § 13 ust.1-3, uczestnicy w typach uczestnictwa, o których mowa w § 11 ust.1 pkt 1,2 lub 7, ust.2 pkt 1, 2 lub 4, ust.2a lub ust.4, posiadają status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez nich w obrocie zorganizowanym i rozliczanych przez Krajowy Depozyt.
2. Z zastrzeżeniem § 13 ust.1-3, uczestnik w typie uczestnictwa reprezentant, o którym mowa w § 11 ust.1 pkt 8 lub ust.2 pkt 5, dla danego uczestnika pośredniego albo podmiotu niebędącego uczestnikiem, posiada status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji rozliczanych przez Krajowy Depozyt i zawieranych przez tego uczestnika pośredniego albo przez ten podmiot niebędący uczestnikiem.
3. W zakresie, w jakim uczestnik występuje jako uczestnik pośredni, nie może on posiadać statusu uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym.
Instytucja mająca siedzibę za granicą, wykonująca zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi, która nie podlega nadzorowi właściwego organu sprawującego nadzór nad instytucjami finansowymi w państwie będącym członkiem Unii Europejskiej, stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym lub należącym do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju, może być uczestnikiem, o ile otrzyma na to zgodę Komisji Nadzoru Finansowego. W sprawach wynikających z uczestnictwa takiej instytucji w systemie depozytowym, przepisy regulaminu stosują się o ile umowa o uczestnictwo z daną instytucją, zawarta za zgodą Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu, nie zawiera postanowień szczególnych.
1. Spory cywilne o prawa majątkowe między uczestnikami oraz między uczestnikiem a Krajowym Depozytem, związane z uczestnictwem w systemie depozytowym, poddaje się jurysdykcji sądu polubownego przy Krajowym Depozycie.
2. Prawem właściwym dla oceny stosunków pomiędzy Krajowym Depozytem a uczestnikami w zakresie wynikającym z umów o uczestnictwo jest prawo obowiązujące w Rzeczypospolitej Polskiej.
1. Umowa o uczestnictwo jest zawarta z upływem 2 tygodni od złożenia Krajowemu Depozytowi wniosku o jej zawarcie, jeżeli podmiot ubiegający się o zawarcie umowy spełnia warunki uczestnictwa określone w przepisach prawa i regulaminu, a wniosek i załączone do niego dokumenty spełniają warunki formalne określone w przepisach regulaminu. Umowa o uczestnictwo może zostać zawarta przed upływem terminu określonego w zdaniu poprzedzającym.
1a. W przypadku, gdy złożony wniosek lub załączone do niego dokumenty wymagają uzupełnienia lub poprawienia, termin, o którym mowa w ust.1, rozpoczyna bieg od dnia, w którym podmiot ubiegający się o zawarcie umowy o uczestnictwo dokonał ich stosownego uzupełnienia lub poprawienia. W takim przypadku w terminie dwóch tygodni od dnia otrzymania wniosku Krajowy Depozyt przygotowuje informację określającą zakres wymaganych zmian lub uzupełnień i niezwłocznie przesyła tę informację podmiotowi ubiegającemu się o uczestnictwo.
2. Do zmiany umowy o uczestnictwo przepisy ust. 1 i 1a stosują się odpowiednio.
1. Wniosek w sprawie zawarcia umowy o uczestnictwo w zakresie innym, niż określony w § 11 ust. 5, powinien zawierać:
1) określenie rodzaju uczestnictwa, o które ubiega się wnioskodawca,
2) wskazanie, zgodnie z klasyfikacją określoną w § 11 ust. 1-4, rodzaju działalności, w ramach której wnioskodawca zamierza uczestniczyć w systemie depozytowym, oraz typu lub typów uczestnictwa, o których przyznanie ubiega się on w ramach tego rodzaju działalności, a ponadto, jeżeli wskazany został typ uczestnictwa reprezentant albo izba rozrachunkowa, wskazanie, odpowiednio, uczestnika albo podmiotu nie będącego uczestnikiem, dla którego wnioskodawca zamierza wykonywać działalność w tym zakresie,
3) wskazanie podmiotu albo podmiotów mających wykonywać obowiązki reprezentanta dla wnioskodawcy oraz zakresu wykonywania przez nich tych obowiązków, jeżeli wnioskodawca ubiega się o uczestnictwo pośrednie.
2. Jeżeli wnioskodawca ubiega się o uczestnictwo bezpośrednie, wniosek powinien zawierać oświadczenie stwierdzające, że wnioskodawca zapoznał się z zamieszczonymi na stronie internetowej Krajowego Depozytu zasadami przesyłania i odbierania oświadczeń i informacji sporządzonych w formie elektronicznej, stosowanymi w stosunkach pomiędzy Krajowym Depozytem a uczestnikami bezpośrednimi, oraz że jest świadomy warunków, które jako uczestnik bezpośredni powinien spełniać zgodnie z § 24 ust. 3.
3. Postanowienie ust. 2 nie dotyczy wnioskodawcy ubiegającego się o uczestnictwo w zakresie związanym z posiadaniem rachunku zbiorczego lub rachunku papierów wartościowych prowadzonego w Krajowym Depozycie i zamierzającego działać w systemie depozytowym za pośrednictwem operatora kont. W takim przypadku wniosek powinien zawierać oświadczenie w sprawie ustanowienia określonego uczestnika bezpośredniego operatorem kont dla wnioskodawcy.
4. Jeżeli wnioskodawca ubiega się o przyznanie mu typu uczestnictwa depozytariusz zagraniczny, wniosek powinien zawierać oświadczenie stwierdzające, że wnioskodawca zna treść przepisów art. 3 obowiązek podatkowy, art. 4a uwzględnianie umów o unikaniu podwójnego opodatkowania oraz art. 30b podatek zryczałtowany od dochodów z odpłatnego zbycia papierów wartościowych i pochodnych instrumentów finansowych ustawy z dnia 26 lipca 1991 r. o podatku dochodowym od osób fizycznych (t.j. Dz.U. z 2010 r., Nr 51 poz.307 z późn. zm.) i ma świadomość tego, że osoby fizyczne będące podatnikami tego podatku mają obowiązek składania polskim urzędom skarbowym zeznań podatkowych o wysokości dochodu (straty) osiągniętego przez nich w roku podatkowym z odpłatnego zbycia papierów wartościowych i z realizacji praw wynikających z papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 objaśnienie pojęć pkt 1 lit.b ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, a także tego, że z przepisów ustawy z dnia 26 lipca 1991 r. o podatku dochodowym od osób fizycznych wynika obowiązek zapłaty przez tych podatników podatku dochodowego od tego dochodu.
1. Do wniosku o zawarcie umowy o uczestnictwo, o którym mowa w § 19 ust. 1, załącza się:
1) odpis statutu albo umowy spółki oraz aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru,
2) odpis zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub innej działalności w zakresie obrotu lub rejestrowania papierów wartościowych, jeżeli zezwolenie takie jest wymagane na podstawie odrębnych przepisów prawa, a w przypadku zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej – także oświadczenie o zajściu przesłanek umożliwiających podjęcie przez nią działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, określonych w art. 117 działalność maklerska podmiotu zagranicznego na terytorium RP nie wymagająca zezwolenia ust.3 zd. drugie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, albo dokument pochodzący z Komisji Nadzoru Finansowego lub z urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, potwierdzający otrzymanie przez ten organ od właściwego zagranicznego organu nadzoru informacji o zamiarze rozpoczęcia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez tę zagraniczną firmę inwestycyjną, wskazujący datę otrzymania tej informacji,
3) kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy, jak również odpisy pełnomocnictw w wypadkach, gdy z dokumentów określonych w pkt 1 nie wynika prawo do reprezentowania wnioskodawcy przez osoby składające wzór podpisu na karcie wzorów podpisów,
4) kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do składania wobec Krajowego Depozytu i odbierania w imieniu wnioskodawcy oświadczeń nie będących oświadczeniami woli,
5) kartę informacyjną, zawierającą wskazanie adresu do doręczeń oraz wykaz osób zatrudnionych przy obsłudze obrotu papierami wartościowymi, z podaniem ich stanowisk, numerów telefonów i telefaksów oraz adresów e-mail,
6) oświadczenie w przedmiocie zapisu na sąd polubowny przy Krajowym Depozycie,
7) oświadczenie wskazujące numer albo numery rachunków bankowych prowadzonych w banku rozliczeniowym, a w przypadku i w zakresie określonych w § 48 ust. 4a – prowadzonych w systemie TARGET2, poprzez które mają być realizowane płatności, o których mowa w § 48 ust. 1, związane z uczestnictwem wnioskodawcy w systemie depozytowym,
8) oświadczenie w sprawie miejsca siedziby działalności gospodarczej lub stałego miejsca prowadzenia działalności gospodarczej w rozumieniu Rozporządzenia Wykonawczego Rady (UE) Nr 282) 2011 z dnia 15 marca 2011 r. ustanawiającego środki wykonawcze do dyrektywy 2006) 112) WE w sprawie wspólnego systemu podatku od wartości dodanej (Dz.U.UE L 77 z 23 marca 2011 r.), dla którego ma zostać zawarta umowa o uczestnictwo – o ile wnioskodawca jest nierezydentem w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (t.j. Dz. U. z 2012 r. poz. 826 z późn. zm.).
2. Wnioskodawca ubiegający się o uczestnictwo w zakresie związanym z prowadzeniem przez niego rachunków papierów wartościowych lub rachunków zbiorczych załącza ponadto:
1) dokument zawierający opis przyjętych przez wnioskodawcę zasad i sposobu prowadzenia ewidencji papierów wartościowych, w tym dokonywania przez niego zapisów na rachunkach papierów wartościowych lub rachunkach zbiorczych, a także zawierający przyjęty przez niego wewnętrzny plan kont ewidencyjnych,
2) dokument zawierający przyjętą przez wnioskodawcę procedurę utrzymania ciągłości i bezpieczeństwa wykonywania czynności związanych z ewidencją papierów wartościowych, w tym związanych z dokonywaniem przez niego zapisów na rachunkach papierów wartościowych lub rachunkach zbiorczych,
3) wykaz osób, które mają być zatrudnione przez wnioskodawcę do prowadzenia ewidencji papierów wartościowych, zawierający opis ich kwalifikacji oraz dotychczasowego doświadczenia w tym zakresie lub zawierający inne informacje potwierdzające, że osoby te posiadają znajomość zasad prowadzenia tej ewidencji oraz stosowania ich w praktyce. 2a. Postanowienie ust. 2 stosuje się odpowiednio do wnioskodawcy ubiegającego się o typ uczestnictwa izba rozrachunkowa dla uczestnika pośredniego albo bezpośredniego, przy czym składane przez niego dokumenty, o których mowa w ust. 2 pkt 1 i 2, powinny dotyczyć ewidencji papierów wartościowych na kontach depozytowych, które mają być prowadzone w tym typie uczestnictwa. Wnioskodawca taki załącza także regulamin prowadzonej przez siebie izby rozrachunkowej, o którym mowa w art. 68b regulamin izby rozliczeniowej i izby rozrachunkowej ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz dokument potwierdzający jego zatwierdzenie przez Komisję Nadzoru Finansowego.
3. Wnioskodawca ubiegający się o uczestnictwo w zakresie związanym z uzyskaniem statusu uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym, załącza także:
1) pisemne pełnomocnictwo udzielone Krajowemu Depozytowi do wystawiania na rachunek wnioskodawcy, w przypadkach określonych w regulaminie, zleceń kupna instrumentów 5 finansowych niebędących instrumentami pochodnymi, jak również zleceń sprzedaży takich instrumentów finansowych, w zakresie koniecznym do wykonania zobowiązań wnioskodawcy wynikających z prowadzonych przez Krajowy Depozyt rozliczeń transakcji, oraz
2) pisemną deklarację przystąpienia do systemu automatycznych pożyczek papierów wartościowych w charakterze pożyczkobiorcy.
3a. Warunkiem uwzględnienia wniosku o zawarcie umowy o uczestnictwo w typie uczestnictwa izba rozrachunkowa dla uczestnika pośredniego albo bezpośredniego jest otrzymanie przez Krajowy Depozyt pisemnego oświadczenia pochodzącego od tego uczestnika, potwierdzającego zawarcie przez niego z wnioskodawcą umowy, której przedmiotem jest prowadzenie dla niego przez wnioskodawcę konta depozytowego pod warunkiem uzyskania przez wnioskodawcę statusu uczestnika systemu depozytowego w tym typie uczestnictwa, a także zawierającego bezwarunkowe upoważnienie dla wnioskodawcy do składania dyspozycji skutkujących dokonaniem zapisów na prowadzonych dla uczestnika wyodrębnionych kontach ewidencyjnych, o których mowa w § 11 ust.3a, oraz do otrzymywania wyciągów z tych kont.
3b. W razie rozwiązania umowy zawartej pomiędzy uczestnikiem pośrednim albo bezpośrednim, a uczestnikiem występującym w typie uczestnictwa izba rozrachunkowa, na podstawie której ten ostatni uczestnik prowadził konto depozytowe dla uczestnika pośredniego albo bezpośredniego, lub rozwiązania umowy o uczestnictwo zawartej z uczestnikiem w typie izba rozrachunkowa dla uczestnika pośredniego albo bezpośredniego, w zależności od tego, które z tych zdarzeń nastąpi wcześniej, uczestnik pośredni albo bezpośredni jest zobowiązany do niezwłocznego doprowadzenia do przeniesienia papierów wartościowych rejestrowanych na wyodrębnionych kontach ewidencyjnych, o których mowa w § 11 ust. 3a, na inne konta ewidencyjne prowadzone dla niego w Krajowym Depozycie. W razie niewykonania tego zobowiązania przez uczestnika przeniesienie takie może zostać dokonane przez Krajowy Depozyt. 4. (skreślony)
5. Dokumenty, o których mowa w ust.2 pkt 1 i 2, powinny zawierać informacje, których zakres określa uchwała Zarządu Krajowego Depozytu, oraz powinny być podpisane zgodnie z zasadami reprezentacji wnioskodawcy. 6. W przypadku, gdy informacje zawarte dokumentach, o których mowa w ust. 2 pkt 1 i 2 lub 3, wywołują wątpliwości co do możliwości zapewnienia przez wnioskodawcę bezpiecznego i zgodnego z regulaminem prowadzenia ewidencji papierów wartościowych, Krajowy Depozyt informuje o tym wnioskodawcę. W takim przypadku umowa o uczestnictwo w zakresie, o którym mowa w ust. 2, może zostać zawarta z wnioskodawcą po dokonaniu przez niego stosownych zmian w tych dokumentach i ponownym ich złożeniu w Krajowym Depozycie, bądź też po wyjaśnieniu przez wnioskodawcę zaistniałych wątpliwości w inny sposób, a w szczególności w drodze pisemnego oświadczenia skierowanego do Krajowego Depozytu.
Przeniesienie praw z umowy o uczestnictwo, w zakresie dotyczącym typów uczestnictwa właściwych dla uczestników bezpośrednich, może nastąpić wyłącznie na rzecz innego uczestnika bezpośredniego.
1. Wniosek o zawarcie umowy o uczestnictwo w typie, o którym mowa w § 11 ust. 5, składany przez podmiot emitujący papiery wartościowe powinien zawierać wskazanie, że właściwym typem uczestnictwa jest emitent.
2. Z zastrzeżeniem ust. 3, do wniosku emitent załącza odpis statutu albo innego aktu określającego ustrój i organizację emitenta, odpis lub wyciąg z właściwego rejestru, kartę wzorów podpisów i odpisy pełnomocnictw, o których mowa w § 20 ust. 1 pkt 3, oraz oświadczenie, o którym mowa w § 20 ust. 1 pkt 6.
3. W przypadku, o którym mowa w § 40 ust. 6, do wniosku powinien zostać załączony odpis lub wyciąg z właściwego rejestru urzędowego lub sądowego, jeżeli emitent podlega wpisowi do takiego rejestru, odpis statutu albo innego aktu określającego ustrój i organizację emitenta oraz oświadczenie, o którym mowa w § 20 ust. 1 pkt 6.
1. Zarząd Krajowego Depozytu może w drodze uchwały zwrócić się do uczestnika o udzielenie informacji niezbędnych dla oceny, czy spełnia on warunki uczestnictwa.
2. Uczestnik obowiązany jest informować niezwłocznie Krajowy Depozyt o zmianach danych zawartych w dokumentach, które zostały przez niego załączone do wniosku o zawarcie umowy o uczestnictwo, jak również o wszelkich zdarzeniach, które mogą wpłynąć negatywnie na wykonywanie przez niego zobowiązań wynikających z uczestnictwa w systemie depozytowym
3. Uczestnicy prowadzący rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze zobowiązani są ponadto aktualizować treść dokumentów, o których mowa w § 20 ust.2 pkt 1 i 2, stosownie do zmian w zasadach ewidencji papierów wartościowych określonych w regulaminie lub podjętych na jego podstawie uchwałach Zarządu Krajowego Depozytu, oraz składać w Krajowym Depozycie zaktualizowane wersje tych dokumentów w każdym przypadku, gdy zmiany te będą wymagać ich aktualizacji, niezwłocznie po dniu wejścia w życie tych zmian, nie później jednak, niż w terminie 10 dni od tego dnia. Postanowienie zdania poprzedzającego stosuje się odpowiednio w przypadku, gdy treść dokumentu, o których mowa w § 20 ust. 2 pkt 1 lub 2, złożonego w Krajowym Depozycie stała się nieaktualna z innych przyczyn.
4. Postanowienie ust. 3 stosuje się odpowiednio do uczestników w typie izba rozrachunkowa dla uczestnika pośredniego albo bezpośredniego.
5. Uczestnicy będący nierezydentami w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. – Prawo dewizowe (t.j. Dz. U. z 2012 r. poz. 826 z późn. zm.), którzy przy zawieraniu umowy o uczestnictwo nie złożyli oświadczenia, o którym mowa w § 20 ust.1 pkt 8, zobowiązani są złożyć to oświadczenie w terminie dwóch tygodni od otrzymania od Krajowego Depozytu wezwania w tej sprawie. Postanowienie ust. 2 stosuje się odpowiednio w razie zmiany danych zawartych w tym oświadczeniu.
6. Uczestnicy, którzy status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym uzyskali później, niż uczestnictwo w którymkolwiek z typów uczestnictwa, o których mowa w § 11 ust.1 pkt 1,2, 7 lub 8, ust.2 pkt 1, 2, 4 lub 5, ust.2a lub ust.4, zobowiązani są złożyć w Krajowym Depozycie dokumenty, o których mowa w § 20 ust.3 pkt 1 i 2, w terminie tygodnia od dnia otrzymania od Krajowego Depozytu wezwania w tej sprawie.
1. Uczestnik bezpośredni powinien spełniać warunki materialno-techniczne albo, jeżeli nie prowadzi on rachunków papierów wartościowych, posiadać ustanowionego operatora kont.
2. (skreślony)
3. Spełnianie warunków materialno-technicznych polega na utrzymywaniu przez uczestnika wyposażenia technicznego i technologicznego umożliwiającego uczestnikowi zestawienie połączenia z systemem informatycznym Krajowego Depozytu służącym do prowadzenia systemu depozytowego, zapewniającego bezpieczne przesyłanie do tego systemu oraz odbieranie z niego dokumentów w formie elektronicznej.
4. Spełnianie warunków materialno-technicznych przez uczestnika prowadzącego rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze polega ponadto na utrzymywaniu wyposażenia technicznego i technologicznego zapewniającego co najmniej dokonywanie zapisów na tych rachunkach, przetwarzanie i archiwizowanie informacji o tych zapisach oraz odtwarzanie treści dokumentów, na podstawie których zapisy te są dokonywane, z zachowaniem właściwych w tym zakresie wymogów wynikających z przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz z aktów wykonawczych do tej ustawy, a także wynikających z regulaminu oraz z uchwał Zarządu Krajowego Depozytu podejmowanych na jego podstawie.
5. Wymóg spełniania warunków materialno-technicznych, o których mowa w ust. 4, dotyczy również uczestnika bezpośredniego prowadzącego konta depozytowe w typie uczestnictwa izba rozrachunkowa dla uczestnika pośredniego albo bezpośredniego, a także uczestnika pośredniego prowadzącego rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze.
1. Uczestnicy zobowiązani są dostarczać Krajowemu Depozytowi informacje wskazujące transakcje sprzedaży zawarte przez nich bez zlecenia klienta albo niezgodnie z treścią prawidłowo złożonego zlecenia klienta, których rozrachunek prowadzi do powstania przejściowej niezgodności pomiędzy stanami na kontach ewidencyjnych prowadzonych dla uczestnika w Krajowym Depozycie, a stanami na odpowiadających tym kontom rachunkach papierów wartościowych oraz rachunkach zbiorczych, a także informacje wskazujące sposób skorygowania przez nich takich niezgodności. 2. Informacje, o których mowa w ust. 1, są dostarczane Krajowemu Depozytowi miesięcznie, w terminie pięciu dni od zakończenia miesiąca, za który zostały sporządzone.
1. Uczestnicy prowadzący rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze, a także uczestnicy w typie uczestnictwa izba rozrachunkowa dla uczestnika pośredniego albo bezpośredniego, zobowiązani są zatrudniać do prowadzenia ewidencji papierów wartościowych osoby posiadające odpowiednią wiedzę oraz doświadczenie lub kwalifikacje w tym zakresie.
2. Liczba osób, o których mowa w ust. 1, zatrudnianych przez uczestnika powinna być dostosowana do rozmiarów i charakteru prowadzonej przez niego działalności. Zarząd Krajowego Depozytu może określić szczegółowe wymogi w tym zakresie.
1. Uczestnicy bezpośredni prowadzący rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze zobowiązani są przynajmniej raz w roku kalendarzowym brać udział w testach Systemu Zachowania Ciągłości Funkcjonowania, organizowanych przez Krajowy Depozyt. Inni uczestnicy bezpośredni mogą brać udział w tych testach.
2. Przez System Zachowania Ciągłości Funkcjonowania rozumie się zestaw środków technicznych i organizacyjnych stworzonych w Krajowym Depozycie w celu utrzymania ciągłości realizacji lub jak najszybszego odtworzenia najważniejszych procesów biznesowych realizowanych w systemie depozytowym, w razie ich zakłócenia na skutek niemożności korzystania z informatycznych systemów przetwarzania zlokalizowanych w lokalach siedziby Krajowego Depozytu lub na skutek niemożności korzystania z tych lokali.
3. Krajowy Depozyt informuje uczestników bezpośrednich o terminie lub terminach testów Systemu Zachowania Ciągłości Funkcjonowania w danym roku kalendarzowym z co najmniej miesięcznym wyprzedzeniem.
