§ 11. - Typy uczestnictwa uczestników bezpośrednich prowadzących działalność maklerską - Regulamin Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych

1. Typami uczestnictwa właściwymi dla uczestników bezpośrednich prowadzących działalność maklerską, z zastrzeżeniem ust. 2, 2a i 3, są:
1) biuro maklerskie – w przypadku, gdy uczestnik prowadzi działalność maklerską w zakresie wykonywania na rachunek klientów zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych oraz prowadzi rachunki papierów wartościowych dla klientów lub rachunki zbiorcze;
2) biuro maklerskie-rachunek własny – w przypadku, gdy uczestnik w ramach działalności maklerskiej prowadzi działalność w zakresie nabywania lub zbywania papierów wartościowych na własny rachunek oraz prowadzi rachunek papierów wartościowych stanowiących jego własność;
3) (skreślony)
4) (skreślony)
5) (skreślony)
6) (skreślony)
7) sponsor emisji - w przypadku, gdy uczestnik w ramach działalności maklerskiej prowadzi rejestr osób, które nabyły określone papiery wartościowe w obrocie pierwotnym lub w ramach pierwszej oferty publicznej, albo prowadzi rejestr, o którym mowa w art. 6 obowiązki emitenta papierów wartościowych wydanych w formie dokumentu ust.1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
8) reprezentant - w przypadku, gdy uczestnik:
a) w związku z umową z innym uczestnikiem, który w danym zakresie jest uczestnikiem pośrednim, reprezentuje tego uczestnika pośredniego w rozrachunkach transakcji oraz w realizacji innych operacji przeprowadzanych przez Krajowy Depozyt na rzecz tego uczestnika pośredniego lub na rzecz osób uprawnionych z papierów wartościowych zapisywanych na prowadzonych przez niego rachunkach papierów wartościowych lub rachunkach zbiorczych, a 3 także wyraża zgodę na to, aby posiadać status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez tego uczestnika pośredniego, albo
b) w związku z umową z podmiotem niebędącym uczestnikiem wyraża zgodę na to, aby być stroną rozrachunków transakcji zawieranych przez ten podmiot, w tym w szczególności na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu, oraz aby posiadać status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez ten podmiot, a także prowadzi dla tego podmiotu rachunek papierów wartościowych.
9) (skreślony)
2. Typami uczestnictwa właściwymi dla uczestników bezpośrednich prowadzących działalność powierniczą albo prowadzących działalność maklerską obejmującą prowadzenie rachunków papierów wartościowych lub rachunków zbiorczych, lecz nie obejmującą wykonywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych na rachunek klientów, są:
1) depozytariusz - w przypadku, gdy uczestnik prowadzi rachunki papierów wartościowych klientów lub rachunki zbiorcze;
2) depozytariusz-rachunek własny – w przypadku, gdy uczestnik prowadzi rachunek papierów wartościowych stanowiących jego własność;
3) (skreślony)
4) sponsor emisji - w przypadku, gdy uczestnik prowadzi rejestr osób, które nabyły określone papiery wartościowe w obrocie pierwotnym lub w ramach pierwszej oferty publicznej, albo prowadzi rejestr, o którym mowa w art. 6 obowiązki emitenta papierów wartościowych wydanych w formie dokumentu ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
5) reprezentant - w przypadku, gdy uczestnik:
a) w związku z umową z innym uczestnikiem, który w danym zakresie jest uczestnikiem pośrednim, reprezentuje tego uczestnika pośredniego w rozrachunkach transakcji oraz w realizacji innych operacji przeprowadzanych przez Krajowy Depozyt na rzecz tego uczestnika pośredniego lub na rzecz osób uprawnionych z papierów wartościowych zapisywanych na prowadzonych przez niego rachunkach papierów wartościowych lub rachunkach zbiorczych, a także wyraża zgodę na to, aby posiadać status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez tego uczestnika pośredniego, albo
b) w związku z umową z podmiotem niebędącym uczestnikiem wyraża zgodę na to, aby być stroną rozrachunków transakcji zawieranych przez ten podmiot, w tym w szczególności na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu, oraz aby posiadać status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie transakcji zawieranych przez ten podmiot, a także prowadzi dla tego podmiotu rachunek papierów wartościowych.
6) (skreślony)
2a. Typem uczestnictwa właściwym dla uczestnika bezpośredniego prowadzącego działalność maklerską, która nie obejmuje prowadzenia rachunków papierów wartościowych, lecz obejmuje wykonywanie na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych na rachunek klientów, w związku z którym uczestnik ten powierza Krajowemu Depozytowi prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących jego własność, jest deponent-biuro maklerskie.
3. Typem uczestnictwa właściwym dla uczestnika bezpośredniego będącego posiadaczem rachunku zbiorczego prowadzonego w Krajowym Depozycie i prowadzącego poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w zakresie rejestrowania na rzecz innych podmiotów papierów wartościowych zapisanych na tym rachunku, jest depozytariusz zagraniczny.
3a. Typem uczestnictwa właściwym dla uczestnika bezpośredniego prowadzącego izbę rozrachunkową, który w związku z umową zawartą z innym uczestnikiem pośrednim albo bezpośrednim prowadzi dla niego konto depozytowe oraz reprezentuje go w zakresie dotyczącym rejestrowania wyników rozrachunków transakcji przeprowadzanych w ramach tej izby na wyodrębnionych w tym celu kontach ewidencyjnych prowadzonych w Krajowym Depozycie, jest izba rozrachunkowa. W zakresie dotyczącym zapisów dokonywanych na takich wyodrębnionych kontach ewidencyjnych uczestnicy prowadzący rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze, dla których te konta są prowadzone, mogą działać wobec Krajowego Depozytu wyłącznie za pośrednictwem uczestnika bezpośredniego występującego w tym typie uczestnictwa.
4. Typem uczestnictwa właściwym dla uczestnika bezpośredniego prowadzącego działalność inną, niż działalność określona w ust. 1-3a, który powierza Krajowemu Depozytowi prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących jego własność, w tym także jeżeli następuje to w związku z prowadzeniem przez niego izby rozliczeniowej albo wykonywaniem przez bank na rachunek klientów zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych na podstawie art. 70 wyłączenie stosowania przepisów o uczestnictwie w obrocie instrumentami finansowymi ust. 2 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, jest deponent.
5. Typem uczestnictwa właściwym dla podmiotu emitującego papiery wartościowe rejestrowane w depozycie papierów wartościowych jest emitent.

§ 11 Typy uczestnictwa uczestników bezpośrednich prowadzących działalność maklerską

LexLege - Baza aktów prawnych i orzecznictwa

LexLege na 24 godziny

LexLege na 1 miesiąc

LexLege na 12 miesięcy