Regulamin Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

1. Członek giełdy przekazuje na giełdę, modyfikuje i anuluje zlecenia maklerskie, z zastrzeżeniem, że do przekazywania, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich klienta korzystającego z dostępu sponsorowanego uprawniony jest ten klient, z zastrzeżeniem ust. 6.
2. Członek giełdy zobowiązany jest do wyznaczenia osób (zwanych dalej maklerami giełdowymi) upoważnionych w jego imieniu do przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich. Obowiązek ten dotyczy odpowiednio klientów członka giełdy korzystających z dostępu sponsorowanego.
3. Maklerem giełdowym może zostać osoba, która:
1) jest wpisana na listę maklerów papierów wartościowych prowadzoną przez KNF,
2) posiada odpowiednie, zweryfikowane przez członka giełdy, kwalifikacje i doświadczenie, zapewniające sprawność i bezpieczeństwo obrotu giełdowego,
3) jest zatrudniona przez członka giełdy lub jest członkiem jego władz lub odpowiednio jest zatrudniona przez klienta członka giełdy korzystającego z dostępu sponsorowanego lub jest członkiem władz tego klienta.
4. Warunki określone w ust. 3 pkt 1 i 3 nie mają zastosowania do maklerów giełdowych:
1) wyznaczonych przez członków giełdy lub odpowiednio ich klientów korzystających z dostępu sponsorowanego, będących zagranicznymi firmami inwestycyjnymi, prowadzącymi działalność na giełdzie bez konieczności otwierania oddziału na terytorium Polski, lub
2) wyznaczonych przez innych członków giełdy lub odpowiednio ich klientów korzystających z dostępu sponsorowanego, niepodlegających obowiązkowi określonemu w art. 83 obowiązki firmy inwestycyjnej w zakresie zatrudnianych pracowników ust. 1 pkt 1 Ustawy, jeżeli zakres obowiązków maklera giełdowego nie obejmuje przekazywania, modyfikowania lub anulowania zleceń maklerskich na rachunek klienta.
5. Zarząd Giełdy określa kryteria niezbędne do dokonania oceny w zakresie spełniania przez członków giełdy wymogów, o których mowa w ust. 3 pkt 2).
6. Członek giełdy obowiązany jest do wyznaczenia i zgłoszenia Giełdzie co najmniej jednej osoby nadzorującej proces przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich przez członka giełdy, w tym składanych przy wykorzystaniu handlu algorytmicznego, oraz składanych przez klientów tego członka giełdy korzystających z dostępu sponsorowanego (zwanej dalej maklerem nadzorującym).

Za działalność maklera nadzorującego związaną z wykonywaniem jego obowiązków dotyczących obrotu giełdowego całkowitą odpowiedzialność ponosi członek giełdy.

Makler nadzorujący zatrudniony przez jednego członka giełdy lub będący członkiem jego władz, nie może być zatrudniony przez innego członka giełdy ani być członkiem władz innego członka giełdy.

1. Maklerem nadzorującym może zostać osoba, która:
1) jest wpisana na listę maklerów papierów wartościowych prowadzoną przez KNF,
2) złożyła egzamin z zakresu znajomości przepisów i obowiązujących na giełdzie procedur dotyczących zasad przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich i otrzymywania informacji na potrzeby obsługi notowań,
3) jest zatrudniona przez członka giełdy lub jest członkiem jego władz.
2. Warunki określone w ust. 1 pkt 1 i 3 nie mają zastosowania do maklerów nadzorujących:
1) wyznaczonych przez członków giełdy będących zagranicznymi firmami inwestycyjnymi, prowadzącymi działalność na giełdzie bez konieczności otwierania oddziału na terytorium Polski, lub
2) wyznaczonych przez innych członków giełdy niepodlegających obowiązkowi określonemu w art. 83 obowiązki firmy inwestycyjnej w zakresie zatrudnianych pracowników ust. 1 pkt 1 Ustawy, jeżeli zakres obowiązków maklera nadzorującego nie obejmuje nadzoru nad przekazywaniem, modyfikowaniem i anulowaniem zleceń maklerskich na rachunek klienta.
3. Zarząd Giełdy określa w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego:
1) minimalny zakres obowiązków maklerów nadzorujących,
2) zasady, tryb oraz częstotliwość przeprowadzania egzaminu, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, jak również skład i sposób powoływania komisji egzaminacyjnej.
4. Do maklerów nadzorujących zatrudnionych przez zagraniczne firmy inwestycyjne, prowadzące działalność na giełdzie bez otwierania oddziału na terytorium Polski, nie stosuje się ust. 1 pkt 2, jeżeli kandydat na maklera nadzorującego posiada odpowiednie uprawnienia nadane przez zagraniczną giełdę papierów wartościowych, której zagraniczna firma inwestycyjna jest członkiem i z którą Giełda posiada porozumienie, z którego wynika wzajemne uznawanie kompetencji maklerów nadzorujących.
5. W przypadku, o którym mowa w ust. 4, kandydat na członka giełdy lub członek giełdy zatrudniający maklera nadzorującego obowiązany jest przedstawić Giełdzie pisemne potwierdzenie znajomości przez tę osobę przepisów i obowiązujących na giełdzie procedur dotyczących zasad przekazywania na giełdę, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich i otrzymywania informacji na potrzeby obsługi notowań.

O wpisie na listę maklerów nadzorujących, o której mowa w § 101, decyduje na wniosek członka giełdy Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy w terminie 2 tygodni od dnia złożenia wniosku.

1. Zarząd Giełdy może skierować maklera nadzorującego na egzamin, jeżeli stwierdzi istotne uchybienia w jego działalności w zakresie określonym przepisami giełdowymi.
2. Z chwilą skierowania na egzamin do czasu jego złożenia makler nadzorujący, o którym mowa w ust.1, jest zawieszony w czynnościach.
3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, Giełda zapewnia możliwość przystąpienia przez maklera nadzorującego do egzaminu w terminie nie dłuższym niż 1 miesiąc od dnia jego zawieszenia w czynnościach.

Makler nadzorujący zobowiązany jest wykonywać swoje czynności zgodnie z przepisami obowiązującymi na giełdzie.

1. Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy skreśla maklera nadzorującego z listy, o której mowa w § 101, na wniosek członka giełdy lub w przypadku ustania przesłanek określonych w § 95 ust.1 pkt 1 lub 3.
2. Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy skreśla maklera nadzorującego z listy, o której mowa w § 101, w przypadku niewykonywania przez niego obowiązków maklera nadzorującego przez okres dłuższy niż jeden rok.
3. Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy zawiesza maklera nadzorującego w działalności na giełdzie - w przypadku zawieszenia jego uprawnień do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych przez KNF – na okres zawieszenia.

1. Zarząd Giełdy lub upoważniony przez Zarząd Giełdy pracownik Giełdy skreśla maklera nadzorującego z listy, o której mowa w § 101, w przypadku rażącego naruszenia przez tę osobę przepisów obowiązujących na giełdzie, niezwłocznie informując członka giełdy.
2. Na wniosek członka giełdy Rada Giełdy może przekazać Zarządowi Giełdy sprawę do ponownego rozpatrzenia.

Giełda prowadzi listę maklerów nadzorujących.