1. Członkiem giełdy jest podmiot dopuszczony do działania na giełdzie.
2. Członkiem giełdy może zostać:
1) firma inwestycyjna w rozumieniu art. 3 objaśnienie pojęć pkt 33 Ustawy,
2) zagraniczna firma inwestycyjna w rozumieniu art. 3 objaśnienie pojęć pkt 32 Ustawy, nieprowadząca działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
3) inny podmiot będący uczestnikiem Krajowego Depozytu lub spółki, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu ust. 1 pkt 1 lub 2 Ustawy, lub spółki prowadzącej izbę rozliczeniową i izbę rozrachunkową, o której mowa w art. 68a izba rozliczeniowa i izba rozrachunkowa Ustawy,
4) inny podmiot niebędący uczestnikiem Krajowego Depozytu lub spółki, o której mowa w pkt 3), pod warunkiem wskazania podmiotu będącego uczestnikiem Krajowego Depozytu lub spółki, o której mowa w pkt 3, który zobowiązał się do wypełniania obowiązków w związku z rozliczaniem zawartych transakcji.
3. Stroną transakcji giełdowej może być wyłącznie:
1) członek giełdy, z zastrzeżeniem ust. 4,
2) Krajowy Depozyt albo spółka, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu ust. 2 pkt 1 i 3 Ustawy - w przypadku, o którym mowa w art. 59 organizacja i rozliczanie transakcji zawieranych na rynku regulowanym ust. 3 Ustawy,
3) spółka prowadząca izbę rozliczeniową - w przypadku, o którym mowa w art. 68c rozliczenia transakcji w obrocie zorganizowanym ust. 3 Ustawy.
4. Członek giełdy, o którym mowa w ust. 2 pkt 3 lub 4, może zawierać transakcje giełdowe wyłącznie we własnym imieniu i na własny rachunek.
Podmiot, o którym mowa w § 60 ust. 2 może zostać dopuszczony do działania na giełdzie, jeżeli:
1) posiada zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej, w przypadku, gdy z zakresu działalności podejmowanej na giełdzie wynika obowiązek posiadania zezwolenia, zgodnie z właściwymi przepisami prawa,
2) daje rękojmię należytego wykonywania obowiązków członka giełdy,
3) posiada podstawowe środki organizacyjno – techniczne wymagane do obsługi obrotu instrumentami finansowymi notowanymi na giełdzie,
4) jest osobą prawną.
1. Członek giełdy obowiązany jest prowadzić swoją działalność zgodnie z przyjętymi praktykami rynkowymi, przepisami obowiązującymi na giełdzie oraz zasadami staranności, lojalności i bezstronności wobec uczestników obrotu giełdowego, a także z zachowaniem zasad bezpieczeństwa obrotu, a w szczególności:
1) zapewnić we właściwym czasie informacje swoim klientom o wszystkich czynnościach wykonywanych na ich rzecz w obrocie giełdowym,
2) nie dokonywać transakcji giełdowych na własny rachunek na warunkach uprzywilejowanych w stosunku do analogicznych transakcji przeprowadzanych na rachunek klienta,
3) nie podejmować działań, a w szczególności składać takich zleceń, które mają na celu stwarzanie warunków, w których kurs giełdowy, układ zleceń lub obroty nie wyrażają rzeczywistej sytuacji rynkowej.
2. Członek giełdy zobowiązuje swoich klientów korzystających z dostępu sponsorowanego do stosowania wymogów, o których mowa w ust. 1.
1. Członek giełdy określa zasady nabywania i zbywania instrumentów finansowych notowanych na giełdzie przez członków swoich organów, pracowników lub inne osoby, których zakres obowiązków obejmuje czynności związane z obrotem giełdowym oraz zapewnia przestrzeganie tych zasad.
2. Członek giełdy zobowiązuje swoich klientów korzystających z dostępu sponsorowanego do określenia zasad, o których mowa w ust. 1, w odniesieniu do członków ich organów, pracowników lub innych osób, których zakres obowiązków obejmuje czynności związane z obrotem giełdowym.
1. Członek giełdy obowiązany jest wdrożyć procedury ochrony tajemnicy informacji związanych z transakcjami giełdowymi.
2. Członek giełdy zobowiązuje swoich klientów korzystających z dostępu sponsorowanego do wdrożenia u nich procedur, o których mowa w ust. 1.
1. Dopuszczenie do działania na giełdzie wymaga uchwały Zarządu Giełdy podjętej na pisemny wniosek podmiotu ubiegającego się o dopuszczenie do działania na giełdzie.
2. Zarząd Giełdy określa w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego warunki, jakim powinien odpowiadać wniosek o dopuszczenie do działania na giełdzie oraz dokumenty i informacje jakie powinien dostarczyć składający wniosek.
Składający wniosek o dopuszczenie do działania na giełdzie, jak również członek giełdy, zobowiązani są niezwłocznie informować giełdę o wszelkich zmianach danych określonych w przepisach wydanych na podstawie § 65 ust. 2 zawartych we wniosku o dopuszczenie do działania na giełdzie.
1. Informacja o wniosku oraz dodatkowe dane o wnioskodawcy podawane są do wiadomości uczestników obrotu, w zakresie określonym przez Zarząd Giełdy.
2. W okresie jednego tygodnia od dnia podania informacji, o której mowa w ust. 1, każdy zainteresowany może zgłosić Zarządowi Giełdy opinię w tej sprawie.
1. Zarząd Giełdy rozpatruje wniosek o dopuszczenie do działania na giełdzie w terminie 14 dni sesyjnych od momentu dostarczenia przez wnioskodawcę wszystkich wymaganych dokumentów i informacji określonych w przepisach wydanych na podstawie § 65 ust. 2.
2. Zarząd Giełdy w przypadku stwierdzenia przesłanek podjęcia uchwały o odmowie dopuszczenia do działania na giełdzie zobowiązany jest, przed podjęciem uchwały, zapewnić wnioskodawcy możliwość wypowiedzenia się co do sprawy.
3. Uchwała Zarządu Giełdy o dopuszczeniu do działania na giełdzie traci moc, jeżeli rozpoczęcie działania na giełdzie nie nastąpi w terminie 6 miesięcy od daty jej podjęcia. W szczególnym przypadku Zarząd Giełdy może postanowić, iż uchwała o dopuszczeniu do działania na giełdzie zachowuje moc przez okres 9 miesięcy.
1. Odmawiając dopuszczenia do działania na giełdzie Zarząd Giełdy obowiązany jest uzasadnić swoją decyzję.
2. W przypadku odmowy dopuszczenia do działania na giełdzie Zarząd Giełdy niezwłocznie przekazuje wnioskodawcy odpis uchwały z uzasadnieniem. W terminie pięciu dni sesyjnych od daty doręczenia uchwały wnioskodawca może złożyć odwołanie do Rady Giełdy od tej uchwały.
3. Rada Giełdy zobowiązana jest rozpoznać odwołanie, o którym mowa w ust. 2, w terminie dwóch miesięcy od dnia jego złożenia.
4. W przypadku, gdy konieczne jest uzyskanie dodatkowych informacji, bieg terminu, o którym mowa w ust. 3, rozpoczyna się w momencie przekazania dodatkowych informacji.
1. Zarząd Giełdy na pisemny wniosek członka giełdy określa niezwłocznie datę rozpoczęcia przez niego działania na giełdzie, pod warunkiem wykazania przez członka giełdy, że w dniu złożenia wniosku posiada odpowiednie środki organizacyjno-techniczne zapewniające prawidłową obsługę obrotu instrumentami finansowymi notowanymi na giełdzie oraz po udokumentowaniu przez niego możliwości prawidłowego rozliczania zawieranych przez siebie transakcji giełdowych.
2. Zarząd Giełdy określa w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego sposób udokumentowania, o którym mowa w ust. 1.
1. Zarząd Giełdy określa szczegółowy zakres prowadzonej przez członka giełdy działalności na giełdzie.
2. Zarząd Giełdy może określić minimalną liczbę maklerów nadzorujących, jaką obowiązany jest zatrudniać członek giełdy.
1. Członek giełdy uprawniony do działania na rachunek klienta może udostępniać swoim klientom bezpośredni dostęp elektroniczny do systemu informatycznego Giełdy, o ile dany klient jest uprawniony do korzystania z takiego dostępu na podstawie właściwych przepisów prawa.
2. Czynności wykonywane na giełdzie przez klienta członka giełdy w ramach bezpośredniego dostępu elektronicznego uznaje się za działanie na giełdzie tego członka giełdy, o ile co innego nie wynika wprost z przepisów niniejszego Regulaminu lub przepisów giełdowych wydanych na jego podstawie. Zakres czynności wykonywanych na giełdzie przez klienta członka giełdy korzystającego z bezpośredniego dostępu elektronicznego nie może być szerszy niż szczegółowy zakres działania tego członka giełdy określony zgodnie z § 72 ust. 1.
3. Członek giełdy może udostępniać swoim klientom bezpośredni dostęp elektroniczny jeżeli:
1) opracował, wdrożył i stosuje zasady i procedury oraz środki kontroli i mechanizmy określone w art 19-21 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/589,
2) przeprowadził uprzednią weryfikację każdego klienta zamierzającego korzystać z bezpośredniego dostępu elektronicznego w zakresie określonym w art. 22 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/589,
3) zapewnia przeprowadzanie okresowych weryfikacji klientów korzystających z bezpośredniego dostępu elektronicznego w zakresie określonym w art. 23 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/589,
4) wskazał maklera nadzorującego odpowiedzialnego u tego członka giełdy za nadzór nad przekazywaniem na giełdę, modyfikowaniem i anulowaniem zleceń maklerskich składanych przez jego klientów korzystających z bezpośredniego dostępu elektronicznego,
5) poinformował KNF oraz organ nadzoru właściwy ze względu na swoją siedzibę o fakcie umożliwiania klientom bezpośredniego dostępu elektronicznego.
4. Członek giełdy może udostępniać swoim klientom dostęp sponsorowany jeżeli dodatkowo dostęp danego klienta jest objęty:
1) usługą Risk Management Access,
2) usługą Cancel on Disconnection
- na jednolitych zasadach określonych przez Giełdę w oparciu o obiektywne kryteria.
5. Członek giełdy każdorazowo informuje Giełdę o rozpoczęciu udostępniania danemu klientowi dostępu bezpośredniego albo składa wniosek o wyrażenie zgody przez Zarząd Giełdy na udostępnienie danemu klientowi dostępu sponsorowanego.
6. Do wniosku o wyrażenie zgody na udostępnienie dostępu sponsorowanego oraz do odmowy udzielenia takiej zgody przepisy §§ 66, 68 i 69 stosuje się odpowiednio.
7. Członek giełdy zezwalający swoim klientom korzystającym z bezpośredniego dostępu elektronicznego na udostępnianie tego dostępu ich klientom (subdelegacja bezpośredniego dostępu elektronicznego) zobowiązany jest do:
1) poinformowania Giełdy o fakcie umożliwiania subdelegacji bezpośredniego dostępu elektronicznego,
2) spełniania wymogu, o którym mowa w art. 21 ust. 4 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/589,
3) zobowiązania swoich klientów do spełniania wymogu, o którym mowa w art. 22 ust. 3 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/589.
8. Zarząd Giełdy określa w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego sposób udokumentowania spełnienia wymogów, o których mowa w ust. 3, jak również warunki, jakim powinien odpowiadać wniosek o uzyskanie zgody na udostępnienie dostępu sponsorowanego, o którym mowa w ust. 5, oraz dokumenty i informacje jakie powinien dostarczyć członek giełdy składający wniosek.
9. Zarząd Giełdy może określić w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego dodatkowe wymogi jakie spełniać musi członek giełdy udostępniający bezpośredni dostęp elektroniczny, jak również klienci członka giełdy korzystający z bezpośredniego dostępu elektronicznego.
1. Zarząd Giełdy może wystąpić do członka giełdy o zawieszenie lub zaprzestanie udostępniania danemu klientowi bezpośredniego dostępu elektronicznego w przypadku, gdy w ocenie Zarządu Giełdy klient członka giełdy korzystający z takiego dostępu swoim działaniem może naruszyć bezpieczeństwo obrotu lub interes uczestników obrotu.
2. Zarząd Giełdy może zawiesić albo cofnąć bezpośredni dostęp elektroniczny w przypadku, gdy klient członka giełdy korzystający z takiego dostępu swoim działaniem narusza przepisy, o których mowa w art. 22 ust. 3 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/584, nie wypełnia obowiązków nałożonych na niego na podstawie § 62 ust. 2, § 63 ust. 2 lub § 64 ust. 2, jak również w przypadku gdy uzna, że jego działalność może naruszyć bezpieczeństwo obrotu lub interes uczestników obrotu.
3. Zarząd Giełdy może zawiesić albo cofnąć dostęp sponsorowany w przypadku, gdy klient członka giełdy korzystający z takiego dostępu przestał spełniać wymogi w zakresie posiadania odpowiednich środków organizacyjno – technicznych zapewniających prawidłową obsługę dokonywanego przez siebie obrotu instrumentami finansowymi na giełdzie.
1. Giełda przeprowadza ocenę działalności członków giełdy w zakresie związanym z obrotem giełdowym i zasadami dostępu do systemów informatycznych giełdy, w tym w zakresie i na zasadach określonych w art. 7 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/584. O stwierdzonych podczas kontroli członka giełdy uchybieniach Zarząd Giełdy niezwłocznie powiadamia odpowiedni organ nadzoru.
2. Zarząd Giełdy może określić w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego przypadki, w których uznaje się za zasadne przeprowadzenie dodatkowej oceny działalności członków giełdy, o której mowa w art. 7 ust. 4 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/584.
Zarząd Giełdy może żądać od członka giełdy dodatkowych informacji i dokumentów w zakresie związanym z członkostwem na giełdzie, jak również dotyczących bezpośredniego dostępu elektronicznego, oraz zobowiązać członka giełdy do przekazywania Giełdzie okresowych informacji w zakresie i na zasadach określonych w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego.
1. Zarząd Giełdy na wniosek członka giełdy uchyla uchwałę o jego dopuszczeniu do działania na giełdzie. Z dniem uchylenia tej uchwały wygasa również prawo klientów tego członka giełdy do korzystania z bezpośredniego dostępu elektronicznego.
2. Zarząd Giełdy na wniosek członka giełdy uchyla uchwałę o wyrażeniu zgody na udostępnienie danemu klientowi członka giełdy dostępu sponsorowanego.
1. Zarząd Giełdy może zawiesić albo wykluczyć członka giełdy z działania na giełdzie w przypadku, gdy członek giełdy przestał spełniać warunek określony w § 61 pkt 2 lub Zarząd Giełdy uzna, iż członek giełdy nie posiada odpowiednich środków organizacyjno – technicznych zapewniających prawidłową obsługę obrotu instrumentami finansowymi notowanymi na giełdzie.
1a. Z dniem zawieszenia albo wykluczenia członka giełdy z działania na giełdzie zostaje również zawieszone, albo odpowiednio wygasa, prawo klientów tego członka giełdy do korzystania z bezpośredniego dostępu elektronicznego.
2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, przepisy § 77 ust. 2 – 4 albo § 78 ust. 2 – 5 stosuje się odpowiednio.
1. Zarząd Giełdy zawiesza działalność członka giełdy na giełdzie na okres do 3 miesięcy, o ile:
1) odpowiedni organ nadzoru zawiesił zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej,
2) uzna, że członek giełdy nie wykonuje podstawowych obowiązków wynikających z postanowień Regulaminu Giełdy lub innych przepisów dotyczących obrotu giełdowego, lub jego działalność może naruszyć bezpieczeństwo obrotu lub interes uczestników obrotu.
2. W przypadku zawieszenia działalności członka giełdy na giełdzie Zarząd Giełdy niezwłocznie przekazuje członkowi giełdy odpis uchwały z uzasadnieniem. W terminie pięciu dni sesyjnych od daty doręczenia uchwały członek giełdy może złożyć odwołanie do Rady Giełdy od tej uchwały, jeżeli zawieszenie nastąpiło na podstawie ust. 1 pkt 2.
3. Rada Giełdy zobowiązana jest rozpoznać odwołanie, o którym mowa w ust. 2, w terminie dwóch miesięcy od dnia jego złożenia.
4. W przypadku, gdy konieczne jest uzyskanie dodatkowych informacji bieg terminu, o którym mowa w ust. 3, rozpoczyna się w momencie przekazania dodatkowych informacji.
5. Z dniem zawieszenia działalności członka giełdy na giełdzie zostaje również zawieszone prawo klientów tego członka giełdy do korzystania z bezpośredniego dostępu elektronicznego.
1. Zarząd Giełdy wyklucza członka giełdy z działania na giełdzie, o ile:
1) rażąco narusza on przepisy obowiązujące na giełdzie,
2) odpowiedni organ nadzoru cofnął mu zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej lub zezwolenie wygasło z mocy prawa,
3) uzna, że jego działalność na giełdzie narusza bezpieczeństwo obrotu i interes uczestników obrotu,
4) przestał spełniać warunki określone w § 60 ust. 2 oraz § 61 pkt 4.
2. W przypadku wykluczenia członka giełdy z działania na giełdzie Zarząd Giełdy niezwłocznie przekazuje wykluczonemu podmiotowi odpis uchwały z uzasadnieniem. W terminie pięciu dni sesyjnych od daty doręczenia uchwały wykluczony podmiot może złożyć odwołanie do Rady Giełdy od tej uchwały, jeżeli wykluczenie nastąpiło na podstawie ust. 1 pkt 1, 3 lub 4.
3. Rada Giełdy zobowiązana jest rozpoznać odwołanie, o którym mowa w ust. 2, w terminie dwóch miesięcy od dnia jego złożenia.
4. W przypadku, gdy konieczne jest uzyskanie dodatkowych informacji bieg terminu, o którym mowa w ust. 3, rozpoczyna się w momencie przekazania dodatkowych informacji.
5. Wniosek o ponowne dopuszczenie do działania na giełdzie nie może zostać złożony wcześniej niż po upływie jednego roku od daty podjęcia decyzji o wykluczeniu z działania na giełdzie.
6. Z dniem wykluczenia członka giełdy z działania na giełdzie wygasa również prawo klientów tego członka giełdy do korzystania z bezpośredniego dostępu elektronicznego.
1. W przypadku podjęcia przez KNF decyzji, o której mowa w art. 169 wezwanie zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność w Polsce do zaprzestania naruszeń prawa ust. 3 pkt 1, 2 lub 4 Ustawy, Zarząd Giełdy odpowiednio wyklucza członka giełdy z działania na giełdzie, zawiesza działalność członka giełdy na giełdzie w całości albo w części na okres zawieszenia przez KNF albo zmienia zakres jego działania na giełdzie.
2. Z dniem zawieszenia albo wykluczenia członka giełdy z działania na giełdzie zostaje również zawieszone lub odpowiednio wygasa, prawo klientów tego członka giełdy do korzystania z bezpośredniego dostępu elektronicznego.
Zarząd Giełdy przed podjęciem decyzji o wykluczeniu członka giełdy z działania na giełdzie w przypadkach, o których mowa w § 76 ust. 1 lub § 78 ust. 1 pkt 1, 3 lub 4, zobowiązany jest zapewnić członkowi giełdy, którego uchwała dotyczy, możliwość wypowiedzenia się co do sprawy.
