§ 16. - Raport bieżący w przypadku zakończenia subskrypcji lub sprzedaży papierów wartościowych - Rozporządzenie Ministra Finansów w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznaw

1. W przypadku zakończenia subskrypcji lub sprzedaży, związanych z dopuszczeniem papierów wartościowych emitenta do obrotu na rynku oficjalnych notowań lub na rynku regulowanym państwa członkowskiego innego niż Rzeczpospolita Polska i przydziałem papierów wartościowych, emitent przekazuje, w formie raportu bieżącego, informacje o:
1) dacie rozpoczęcia i zakończenia subskrypcji lub sprzedaży;
2) dacie przydziału papierów wartościowych;
3) liczbie papierów wartościowych objętych subskrypcją lub sprzedażą;
4) stopie redukcji w poszczególnych transzach, w przypadku gdy co najmniej w jednej transzy liczba przydzielonych papierów wartościowych była mniejsza od liczby papierów wartościowych, na które złożono zapisy;
5) liczbie papierów wartościowych, na które złożono zapisy w ramach subskrypcji lub sprzedaży;
6) liczbie papierów wartościowych, które zostały przydzielone w ramach przeprowadzonej subskrypcji lub sprzedaży;
7) cenie, po jakiej papiery wartościowe były obejmowane (nabywane);
8) liczbie osób, które złożyły zapisy na papiery wartościowe objęte subskrypcją lub sprzedażą w poszczególnych transzach;
9) liczbie osób, którym przydzielono papiery wartościowe w ramach przeprowadzonej subskrypcji lub sprzedaży w poszczególnych transzach;
10) nazwie (firmie) subemitentów, którzy objęli papiery wartościowe w ramach wykonywania umów o subemisję, z określeniem liczby papierów wartościowych, które objęli, wraz z faktyczną ceną jednostki papieru wartościowego, stanowiącą cenę emisyjną lub sprzedaży, po odliczeniu wynagrodzenia za objęcie jednostki papieru wartościowego, w wykonaniu umowy subemisji, nabytej przez subemitenta;
11) wartości przeprowadzonej subskrypcji lub sprzedaży, rozumianej jako iloczyn liczby papierów wartościowych objętych ofertą i ceny emisyjnej lub ceny sprzedaży;
12) wysokości łącznych kosztów, które zostały zaliczone do kosztów emisji, ze wskazaniem wysokości kosztów według ich tytułów, w podziale co najmniej na koszty:
a) przygotowania i przeprowadzenia oferty,
b) wynagrodzenia subemitentów, dla każdego oddzielnie,
c) sporządzenia prospektu emisyjnego, z uwzględnieniem kosztów doradztwa,
d) promocji oferty
– wraz z metodami rozliczenia tych kosztów w księgach rachunkowych i sposobem ich ujęcia w sprawozdaniu finansowym emitenta;
13) średnim koszcie przeprowadzenia subskrypcji lub sprzedaży przypadającym na jednostkę papieru wartościowego objętego subskrypcją lub sprzedażą;
14) sposobie opłacenia objętych (nabytych) papierów wartościowych, ze wskazaniem szczegółowych informacji obejmujących:
a) w przypadku gdy do objęcia (nabycia) doszło w drodze potrącenia wierzytelności:
– datę powstania wierzytelności,
– przedmiot wierzytelności,
– wartość wierzytelności wraz z załączeniem jej wyceny,
– opis transakcji, w wyniku której powstały wierzytelności,
– podmioty, które objęły (nabyły) papiery wartościowe emitenta, ze wskazaniem ich liczby,
b) w przypadku gdy do objęcia (nabycia) doszło w zamian za wkłady niepieniężne:
– przedmiot wkładów niepieniężnych,
– wartość wkładów niepieniężnych wraz z załączeniem ich wyceny,
– podmioty, które objęły (nabyły) papiery wartościowe emitenta, ze wskazaniem ich liczby.
2. W przypadku emitenta będącego funduszem z wydzielonymi subfunduszami informacje wymienione w ust. 1 podaje się odrębnie dla każdego subfunduszu.

§ 16 Raport bieżący w przypadku zakończenia subskrypcji lub sprzedaży papierów wartościowych

LexLege - Baza aktów prawnych i orzecznictwa

LexLege na 24 godziny

LexLege na 1 miesiąc

LexLege na 12 miesięcy