§ 40. - Raport bieżący emitenta, który wprowadził do obrotu na rynku oficjalnych notowań giełdowych jedynie obligacje - Rozporzadzenie Ministra Finansów w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznaw

Emitent, który wprowadził do obrotu na rynku oficjalnych notowań giełdowych jedynie obligacje, jest obowiązany do przekazania, z zastrzeżeniem § 41, w formie raportu bieżącego, wyłącznie informacji:
1) mających wpływ na jego zdolność wywiązywania się z zobowiązań wynikających z wyemitowanych obligacji;
2) o zamiarze wprowadzenia zmiany, mającej wpływ na prawa posiadaczy obligacji, do aktu założycielskiego, umowy spółki albo statutu;
3) że emisja nie doszła do skutku z powodu nieosiągnięcia progu emisji;
4) o zmianie banku-reprezentanta lub istotnej zmianie umowy łączącej emitenta z bankiem-reprezentantem;
5) o znaczącej zmianie przedmiotu zabezpieczenia ustanowionego w związku z emisją, z określeniem przyczyn tej zmiany, z uwzględnieniem:
a) zniszczenia w wyniku zdarzeń losowych obiektów, na których ustanowiono hipotekę dla zabezpieczenia wierzytelności wynikających z obligacji,
b) zmniejszenia wartości obiektów określonych w lit. a,
c) utraty lub istotnego zmniejszenia wartości przedmiotów majątkowych lub praw, które stanowią zabezpieczenie wierzytelności wynikających z obligacji;
6) o nabyciu przez emitenta obligacji w celu ich umorzenia;
7) o zawiadomieniu obligatariuszy przez bank-reprezentanta o zaistnieniu okoliczności stanowiących naruszenie obowiązków emitenta wobec obligatariuszy;
8) o zastosowaniu przez bank-reprezentanta środków mających na celu ochronę praw obligatariuszy wraz z ich wskazaniem;
9) o ogłoszeniu upadłości lub otwarciu postępowania restrukturyzacyjnego – w przypadku emitenta będącego spółką akcyjną lub spółką z ograniczoną odpowiedzialnością;
10) o zmianie praw z papierów wartościowych, wraz ze wskazaniem:
a) papierów wartościowych emitenta, z których prawa zostały zmienione, z podaniem ich liczby,
b) podstaw prawnych podjętych działań, jak również treści uchwał właściwych organów emitenta, na mocy których dokonano zmiany praw z papierów wartościowych emitenta,
c) pełnego opisu praw z papierów wartościowych przed i po zmianie - w zakresie zmian,
d) ewentualnie wskazania osób lub ich grup, na których korzyść zmieniono prawa z papierów wartościowych
– przy czym, w przypadku obligacji dopuszczonych do obrotu na rynku oficjalnych notowań giełdowych, za zmianę praw z papierów wartościowych uważa się również zmianę oprocentowania obligacji;
11) o każdej zamianie obligacji zamiennych, których łączna wartość przekracza 5 % albo wielokrotność 5 % wartości wyemitowanych pierwotnie przez emitenta obligacji zamiennych na akcje, wraz ze wskazaniem:
a) daty złożenia przez emitenta zgłoszenia o podwyższeniu kapitału zakładowego w wyniku dokonania zamiany obligacji na akcje,
b) liczby akcji, które zostaną wydane w zamian za obligacje,
c) struktury kapitału zakładowego po dokonaniu zamiany obligacji na akcje, z określeniem wysokości kapitału zakładowego emitenta i liczby głosów na jego walnym zgromadzeniu oraz udziału nowych akcji w kapitale zakładowym i w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu emitenta,
d) liczby obligacji, które nie zostały zamienione na akcje;
12) wskazanych w § 5 ust. 1 pkt 11 i 26 oraz § 33-35.

§ 40 Raport bieżący emitenta, który wprowadził do obrotu na rynku oficjalnych notowań giełdowych jedynie obligacje

LexLege - Baza aktów prawnych i orzecznictwa

LexLege na 24 godziny

LexLege na 1 miesiąc

LexLege na 12 miesięcy