Art. 141. Pr. Bank. - Wysokość kary pieniężnej za niewykonywanie zaleceń dotyczących prowadzenia działalności z naruszeniem przepisów ustawy

1. W przypadku niewykonywania zaleceń dotyczących prowadzenia działalności z naruszeniem przepisów, o których mowa w art. 138 uprawnienia nadzorcze KNF ust. 3, lub statutu, odmowy udzielenia wyjaśnień lub informacji, o których mowa w art. 139 obowiązki podmiotów nadzorowanych, lub w przypadku niewykonania obowiązków określonych w rozdziale 11b Komisja Nadzoru Finansowego może nałożyć na członka zarządu, rady nadzorczej, kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osobę pełniącą kluczową funkcję karę pieniężną do wysokości:
1) 21 312 000 zł albo do wysokości dwukrotności kwoty korzyści uzyskanych lub strat unikniętych w wyniku naruszenia – w przypadku gdy jest możliwe ich ustalenie, albo
2) 213 165 zł za każdy dzień trwającego naruszenia do dnia przywrócenia stanu zgodności z prawem, przez okres niedłuższy niż 6 miesięcy od daty określonej w decyzji nakazującej zaprzestanie naruszenia i nakładającej karę pieniężną.
1a. Komisja Nadzoru Finansowego, ustalając wysokość kary pieniężnej, o której mowa w ust. 1, uwzględnia w szczególności:
1) wagę naruszenia i czas jego trwania;
2) stopień przyczynienia się członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osoby pełniącej kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie, do powstania naruszenia;
3) sytuację finansową członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osoby pełniącej kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie;
4) skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osobę pełniącą kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie – w przypadku gdy jest możliwe ustalenie tych korzyści lub strat;
5) straty poniesione przez osoby trzecie w związku z naruszeniem – w przypadku gdy jest możliwe ustalenie tych strat;
6) gotowość członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osoby pełniącej kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie, do współpracy z Komisją Nadzoru Finansowego;
7) uprzednie naruszenia przepisów prawa regulujących funkcjonowanie rynku finansowego popełnione przez członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osobę pełniącą kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie;
8) potencjalne skutki systemowe naruszenia;
9) sankcje karne uprzednio nałożone za to samo naruszenie na członka zarządu lub rady nadzorczej, członka kadry kierowniczej wyższego szczebla lub osobę pełniącą kluczową funkcję, odpowiedzialnych za naruszenie.
2. Kara, o której mowa w ust. 1, może zostać również nałożona po zakończeniu pełnienia funkcji członka zarządu lub rady nadzorczej banku, jeżeli naruszenie miało miejsce w trakcie jej pełnienia.
3. Wymierzenie kary pieniężnej nie stanowi przeszkody do zastosowania innych środków przewidzianych w niniejszym rozdziale.
4. Komisja Nadzoru Finansowego odprowadza kwoty wyegzekwowane z tytułu kar pieniężnych na rzecz Bankowego Funduszu Gwarancyjnego.
5. Kara, o której mowa w ust. 1, podlega egzekucji w trybie przepisów o postępowaniu egzekucyjnym w administracji.

Art. 141. Wysokość kary pieniężnej za niewykonywanie zaleceń dotyczących prowadzenia działalności z naruszeniem przepisów ustawy

LexLege - Baza aktów prawnych

LexLege na 24 godziny

LexLege na 1 miesiąc

LexLege na 12 miesięcy